作者:苏曼丽 来源:新京报 发布时间:2014-5-6 13:39:40
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华夏原基金经理被曝涉“老鼠仓”

 

公司称当事经理已离职;华宝兴业原基金经理亦被协助调查,据称涉案金额巨大

基金业的“捕鼠”运动逐步升级。昨天有报道称,华夏基金原基金经理罗泽萍、华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查。对此,两家基金公司均表示,传言中的相关基金经理已经离职,公司对“老鼠仓”并不知情。

涉案基金经理已离职

昨天有报道称,上周,原华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。据报道,4月23日,牟旭东在接受记者电话采访时并没有否认,但表示“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。此外,华夏基金一名女性基金经理罗泽萍也被带走协助调查。

华夏基金昨天回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。华宝兴业相关负责人表示,牟旭东已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

记者查阅3月18日华夏基金公告发现,罗泽萍已于3月17日因个人原因离任。华宝兴业并未公告牟旭东已经离职。该公司相关人士表示,牟旭东离职前并非公募基金经理,因此不需要公告。

一位基金人士透露,牟旭东正在接受成都稽查局的调查,其涉案的金额可能高达8位数(千万元),而罗泽萍已不在国内。

“捕鼠”范围不断扩大

监管层多次表达对“老鼠仓”零容忍的态度,随着风暴不断升级,“捕鼠”范围不断扩大。据记者了解,除基金经理外,基金投研人员和保险公司资管从业人员也进入监管视线。

上述基金人士表示,监管部门正在调查的“老鼠仓”不仅仅是这两人,同时办理的案件可能高达十几起。而且,现在“老鼠仓”调查不仅限于股票相关的投资,调查重点转向固定收益类,并且扩大范围,除了基金公司,保险公司等其他金融机构也有被协助调查的人员。

据了解,为了防止“老鼠仓”,基金公司也采用多种措施防范从业人员进行违规交易。在容易产生内幕交易的岗位如基金经理、投资总监的座位上方都安装了摄像头,采取处处有监控、每个环节人盯人的方法来防范。基金经理的电话、邮件均在监控范围内。新京报记者苏曼丽

■人物

“最会赚钱女基金经理”罗泽萍

此次涉嫌“老鼠仓”的基金经理之一罗泽萍,是一位女性。她于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

数据显示,罗泽萍先后管理过4只基金,其中管理华夏行业时间最长,达到4年58天。2012年开始管理华夏优势增长,直到今年3月17日离任。

好买基金的数据显示,其前三只基金的任职期表现均好于同类基金平均回报。其中管理时间最长的华夏行业基金任职期间回报为-21.65%,同类基金平均回报为-33.56%。但在其最近管理的华夏优势基金上,搜狐的统计显示其任职期间回报为18.35%,落后于同风格基金的平均回报。

另一位涉嫌“老鼠仓”的基金经理牟旭东,自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。离开华宝兴业之前,牟旭东主要负责专户产品。目前还不确定调查的“老鼠仓”是涉及公募基金还是专户产品。

从公募基金数据来看,牟旭东在公募基金任职期间,业绩并不理想。据好买基金统计数据显示,自2007年10月11日至2013年2月7日,牟旭东任华宝兴业多策略增长基金经理,该基金在其任期的业绩为-33.25%,而同期同类产品的平均收益率为-24.63%。

在2010年1月22日至2012年1月18日期间,他还同时掌管华宝兴业宝康灵活基金,任期收益率为-22.24%,同期同类产品的平均收益率为-16.71%。(苏曼丽)

■相关

基民称涉事基金公司应自查

面对频发的老鼠仓案件,基金公司的态度多数是“该人已离职,公司不知情”。但业内人士表示,加大对基金公司的追责,是打击老鼠仓的必然之举。

一位6年的老基民感叹道:“作为一名基金持有人,我更关心的是违法基金经理拿我的钱干吗去了,给我带来多少损失,我能否获得补偿,但基金公司都回避了这些话题。基金经理只要是在基金公司出的事,就说明公司的风控存在严重漏洞,基金公司就应积极自查、反省与道歉。”

一位基金分析师表示,“老鼠仓”不断的一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。老鼠仓出来之后,板子都打在基金经理身上,基金公司往往以该经理已经离职来推脱。要彻底杜绝老鼠仓还必须在激励以及职业操守上下工夫。此外,应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。

今年3月,国内最大的基金“老鼠仓”原博时精选股票证券投资基金经理马乐案宣判,一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。这一判决引起了市场的不满,当天新浪网针对马乐案件判罚的调查结果显示,89%的受调查网民认为判罚过轻。94.7%的网民不满目前对基金老鼠仓的治理现状。

北京问天律师事务所的张远忠对记者表示,马乐案判决结果对整个基金行业的老鼠仓行为没有威慑力,之后该如何去处罚老鼠仓是个问题。

财经评论家水皮表示,老鼠仓最大的问题在于让市场失去了正常的交易秩序,同时也伤害公募基金持有人的利益。市场应该体现不同主体的利益诉求,交易价格是正确的,才能反映市场的真实需求。如果需求不真实,形成的价格也不真实,“骗子交易”、“骗子市场”对整个基金行业的伤害也是巨大的。(苏曼丽)

■花絮

大数据系统成“捕鼠神器”

与之前依靠举报、现场检查来“捕鼠”不同,目前“数字稽查”技术正在不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

随着通讯技术的不断进步,“老鼠仓”作案手法呈现越来越隐蔽的特征。

例如“马乐老鼠仓案”,由于交易时间备案电话被监听,马乐先后购买了十几张电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。相比此前有些落案的基金经理用msn沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强。

马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐,日渐成熟的大数据系统正在成为“捕鼠神器”。

对于提供“硕鼠”名单的监测系统,深圳证券交易所总经理宋丽萍曾公开表示:“今后将投入力量把原形系统项目和股价异动联系起来,构建市场监控综合数据模型,全面提升对内幕交易、市场操纵、证券欺诈文本信息挖掘和监管。”(苏曼丽)

近些年的“老鼠仓”及处罚结果

●2007年

上投摩根唐建

处罚:取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入。

●2008年

南方基金王黎敏

处罚:取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入。

●2009年

融通基金张野

处罚:取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入。

●2009年

景顺长城基金涂强

处罚:取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入。

●2009年

长城基金刘海

处罚:取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入。

●2009年

长城基金韩刚

处罚:有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入。

●2010年

国海富兰克林基金黄林

处罚:取消基金从业资格、罚款30万。

●2010年

光大保德信基金许春茂

处罚:有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。

●2010年

交银施罗德郑拓

处罚:获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。

●2010年

交银施罗德李旭利

处罚:一审判有期徒刑4年,被罚1800万;二审维持原判。

●2013年

博时基金马乐

处罚:一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。

 
 
 
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