日前，国务院发布《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，其中提到“加强知识产权源头保护”。

知识产权源头保护是知识产权全链条保护的起始和基石。只有强化源头保护，知识产权后续的创造、运用、保护、管理和服务才能正常运转，为创新活动服务。基于此，笔者以知识产权为逻辑起点，以基础研究中科学发现为切入点，对源头保护进行阐释。

基础研究的知识产权源头保护之界定

首先，从历史逻辑来看，对于未知领域的探索是“天赋人权”的重要表现，人类的认知大致经历一个好奇、想象、发现、创造、发明的历史阶段。那么人类智力成果领域的源头是什么？结合智力领域的客观源头与权利保护的现实可能，笔者认为，知识产权的源头集中表现为思想创新，即对人类社会有益并对社会公开的、抽象的、理论上的智力成果，包括新发现、新理论、新想法。

其次，从权利逻辑出发，知识产权创造是管理、运用、服务、保护的源头与开端，所以加强源头保护，就是强调加强知识产权创造阶段的引导，包括对科研活动的引导、加强知识产权审查以及登记注册监管等。而基础研究的产出多为理论性成果，具有创造性的新理论、新想法均建立于对未知领域规律现象的认识和把握。

最后，从实践逻辑来看，我国已具备向知识产权强国迈进的坚实基础，在侧重应用研究保护的现行规范基础上，如何深挖人类探索未知领域的科学现象及规律的潜力，形成对基础研究的有效保护是源头保护的核心要义。

总之，基础研究领域知识产权保护指的是，对于勇于探索、敢于实践的创新精神，科学发现的勇气和动力以及敢于创造的实践能力的保护。

基础研究的源头保护是重要时代命题

当前，我国经济社会发展正处于高速发展向高质量发展的重要转变期，而在基础研究的源头保护层面，应当有所作为且大有可为。

一方面，在我国知识产权建设的较长一段时间里，社会主体对“可获利性”的应用研究更为关注，立法、司法、行政等协同治理制度围绕应用研究展开，而基础研究工作则缺乏有效制度激励、理论成果难以形成合理保护，人们对于基础理论成果甚至形成了“公共领域”的思维偏见。源头保护正是破除固有偏见、实现科学发现私权回归的时代强音。

另一方面，只有基础研究的“源头活水”治理好，才能源源不断地为应用成果的产出提供充足的理论养分，为我国知识产权强国建设提供不竭的创造活力。许多前沿科技迅猛发展的背后都是基础研究作支撑，所以基础研究对科学发现保护的重要性不言而喻。

加强基础研究的源头保护有利于构建门类齐全、结构严密、内外协调的知识产权法律体系，进一步释放基础研究的活力，支撑新一轮科技创新活动；深度参与知识产权全球治理体系改革和建设，可有效提升我国基础研究的国际话语权、主动权，解决诸多“卡脖子”问题。

深化基础研究，强化源头保护

首先，创新源头管理体系。

在组织实施上，政府相关部门及科研机构应站在科技发展前沿，充分发挥政策导向的优益作用，为基础研究提供一系列高质量创造的政策支持，并瞄准国家科技发展的重大战略需要，在人工智能、量子信息、集成电路、生物科技等领域进行自主知识产权创造和储备，进一步提高国家前沿技术领域的核心竞争力。

在项目设立上，应完善基础研究项目审查及备案登记制度，统筹基础科学研究的整体格局，下好“全国一盘棋”；设立专门性项目规划组织机构，协调各方发起主体，建立基础研究项目申报、审核及登记系统，促进国内重大科研项目资源的优化配置。

在审查机制上，基础研究的成果产出多为数个成果的结合，在理论运行的逻辑环节上，更应严守数据的真实性和整个理论内在的自洽性，在每一环节把好关，最终形成系统前瞻的基础研究新理论。

在项目管理上，进一步优化时空布局，促进不同科研院所人才、资金、设备等能动性流动，分解基础研究的关键环节和疑难领域，集中发力定向突破，努力开拓“有秩序、有活力、有成果”的崭新局面。

其次，强化科学发现的人身权利保护。

人们关于科学发现的知识产权保护认识不一，但应明确的是，在全面推进知识产权强国建设的新阶段，应更加关注知识产权权利属性的上游阶段。宏观上，以《民法典》第123条“其他客体”为入口、以“其他知识产权”为坐标，实现科学发现的私权定位。微观上，通过荣誉权、署名权两种人身性权利设置对发现人进行有效激励，实现科学发现的私权回归。具体设置上可以参照著作权领域的相关权利进行一般设置，同时纳入其特殊性。

在署名权上，由于科学发现成果面向世界，地域内的法律规范并不统一，可建立国际性登记机构，以具有主要贡献的发现人名称进行命名。由此，在成果取得的先设逻辑上即可使发现人获得有关人身权利的独占，同时以国际登记起到公示对抗之效果。

在荣誉权上，“科学无国界，科学荣誉也应没有国界”，基于我国深度参与国际知识产权治理的时代背景，不应局限于在国内对科学发现人进行表彰，而应以全球化视野开展此项工作。不仅可以有效促进最新理论成果的沟通与协作，也可极大拓展科学发现人在世界范围内的声誉。

综上，基础研究领域的知识产权保护集中表现为科学发现，而对于科学发现这一源头应采取多措并举的综合治理。一方面，在成果产出和确认上加强对高质量创造的引导、申请审查以及对登记注册的后续监管；另一方面，在推进人身权利国内确权的同时，进一步拓展国际化视野，让“中国发现”越来越多地出现在世界舞台之上。

（作者单位：中国科学技术大学知识产权研究院）