编者按

国家自然科学基金是广大科研人员科研经费的重要来源之一，获得基金支持可以更好地促进科研人员开展科研工作。基金申请书俗称“本子”，每年3月份正是提交“本子”的日子，可以说，“本子”牵动科研人员每一根敏感的神经。因此，研究人员在这个月自然会多一些焦虑与期待。但不管用心血打磨的“本子”是获得基金的敲门砖，还是又一次“滑铁卢”，他们的科研工作依然继续。本报从科学网挑选了几篇有关基金申请的博文，从中一窥科研人员对基金的感受和思考。

“写本子，等于将知识回炉再提炼”

■喻海良

离国家自然科学基金项目申请截止日期越来越近。每一次准备自然基金申请书，都是一次让自己知识回炉熔炼再提炼的过程，也是为提升自己“科研功力”的闭关修炼过程。虽然不知道今年准备的自然基金申请书是否会最终获基金委资助，但是如果不以结果论英雄，笔者觉得，撰写国家自然科学基金过程就已经让人收获满满。

准备自然基金申请材料过程是一个充电过程。为了写好自然科学基金申请书，我重新下载了大约80篇与基金课题相关的学术论文，并对这些论文进行阅读，从中挑选了一部分文献进行整理并写入基金申请书的“国内外研究现状及发展动态分析”中。虽然我平常也是坚持阅读文献，但是阅读过程并不是非常系统。而此时阅读这些文献，都是与课题内容相关，通过阅读和整理，让自己有机会再次深入系统地去分析国际上该领域最新动态。

作为一名大学教师，平常的工作是教书育人。上班时间，一方面要给本科生和研究生讲课，另一方面要安排课题组研究生的学习科研情况，同时还有报销、出差等杂事需要处理。而寒假是一年中最集中、最自由的一段时间，也是大家最合适的“充电”时间。此时准备自然科学基金申请书，正好将“充电”与申请书撰写有机地结合在一起，是一件两全其美的好事。

自然基金申请书撰写也是思考下一年度研究生研究课题的过程。在撰写“研究内容”时，需要思考这个领域哪些东西是他人没有做过的，哪些东西具有创新意义；要思考采用什么样的高科技手段去解决哪些重要的未知科学问题。同时，我们还需要思考这些研究内容是否可以顺利完成。总而言之，我们既要考虑“顶天”的事，也要考虑“立地”的事。通过这样一番“闭关思考”，当写完自然基金申请书时，我觉得研究生的研究领域都有着落了。

一个自然基金申请书大约要准备多个比较充实的研究内容，显然这些研究内容可以让上一学年入学的或者下一年度入学的研究生们去完成。在准备申请书的时候，一并把这个重大问题解决了，何乐而不为呢？当然，也有人会说申请书写了不一定会得到资助，如果没能获得资助就不可以安排研究生做。我个人觉得这种想法是多余的，只要自己想好了、看准了的科学问题，即使今年没能获得资助，也必须坚持做下去，通过进一步增强研究基础，迟早有一天会得到资助的。

撰写申请书过程也是深入学习、了解国家科技政策最新发展趋势的好机会。我觉得每一次写申请书都可以让人清晰地知道国家未来评价学术的走向。2018年自然基金申请书的个人成果栏，从以往列出近5年所有论文转变为只列出10篇代表性论文。到2019年，再一次精简，只许列出5篇代表性论著。这让大家清晰地知道国内学术界已经由重视“论文数量”转变为重视“学术质量”。同时，今年自然基金申请书中要求按照“鼓励探索，突出原创”“聚焦前沿，独辟蹊径”“需求牵引，突破瓶颈”和“共性导向，交叉融通”四个科学问题属性进行说明。还有，自然基金申请书最后一页列出了一些基金申请时的注意事项，比如学术不端问题的处理，警醒大家一定要遵守学术规范、学术公平，维护正义。国家层面的项目很多，国家自然科学基金项目是真正面向所有科技工作者的。我一直认为，基金委在“维护公平”方面做得是最好的，现在看到基金申请书上的这些条款，更加相信这一点。如果不是自己认真去准备国家自然科学基金申请书，平常应该不会去思考这些细节性问题。

从个人的经历来看，自从2006年开始学着写基金申请书，基本上每一年准备一份申请书，而成功率远低于失败率。也因此，写自然基金还有一个好处就是锻炼自己的心态，让自己变得更成熟，能够从容地接受失败。当然，也让自己更加珍惜每一次机会。

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hailiang）

“今年不中，明年还要继续”

■李曙

去年看过一本书，叫《活出生命的意义》，作者是从纳粹集中营幸存下来的心理学家维克多·弗兰克。其中说了这样一个故事：集中营里一名受害者有一天梦见1945年3月30日战争能结束，他能在那天回家，因而充满了希望。可是当这天一日日临近，仍不见战争结束的迹象，他绝望了，到了3月29日，他突发高烧，然后昏迷，第二天便死去了。

二战期间这类例子还很多。据统计1944年圣诞到1945年元旦是集中营内死亡率最高的时间段。因为很多人认为他们能在圣诞节回家。事实却是，圣诞到了，他们还是回不了家，元旦都来了，也不见战争结束。他们绝望了，免疫力急速下降，倒在了战争结束的前夕。

做一件事情，你最怕的是什么？是看不到成功的希望吗？例如，你若读博，你最怕的估计是看不到毕业的希望。你若减肥，最怕的也许是看不到体重减轻的希望。又到了一年一度的国家自然科学基金申报期，申报基金，你最怕的可能是看不到中的希望。原因可能是，你报了多年却一无所获，抑或是之前评审人的意见把你打击得毫无自信。今年还要不要继续报呢？这个时候，不妨想想上面那个例子。基金申报是一件耗时费力、成功率又低的事。如果因为去年没中就灰心绝望，那就如同倒在了战争结束前的受害者一样，没有机会了。

历史总是在重复，前人的经历对于我们便是宝贵的认知。我们不必亲自去体验他们做过的事，便能从他们的事迹中得到启发。走出集中营对于囚禁在里面的人是一个很难实现的目标。对于这种大目标，不要低估它的难度，要有足够的耐心。上述的例子中那个倒在1945年3月30日的人，如果他将实现目标的难度想得大一点，也许就能熬到战争结束后回家了。与死在集中营的人不同的是，弗兰克刚进入集中营时有一部书稿没有完成便被没收了。是重新写那部书稿的念头支撑他走出来了。很难想象，如果他当时没有这个念头，是否还能走出来。有了那个想法，就让他有了将自己从周边环境抽离出来的视角。周边的一切苦难再也吓不倒他了。这种遇到困难时将自己抽离出来，继续干该干的事的方式对于克服困难应该是很有效的。因为困难这时对他的影响已经很小。他没有因为困难而浪费时间和生命。

得到国家基金资助对大多数人来说不是容易的事，青年基金的资助率才百分之二十多一点。如果总想着一下子就中，而结果却是没中，就容易陷入失望。稍微有价值的事情都不是三板斧就能搞定的。在能力相同的情况下，要想做成一件事，拼的就是心态。如果能确定自己做事的方向和方法是对的，那就坚定信念去做。面对困难，想想那位从纳粹集中营走出来的心理学家弗兰克，练习并得到将自己从困境中抽离的视角，便会有种“万水千山只等闲”的豪迈。

前几天，我申请的省自然科学基金青年项目得到了资助。对我是一种鼓舞。因为前年申请挂了，去年本不打算申请了，幸亏有同事的鼓励，结果挺好的。对于今年的国家自然科学基金项目，中与不中都得继续做。去年没中，今年继续写，研究继续进行。还是那句——“万水千山只等闲”！

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“没有拿到项目，还是本子不够好”

■周浙昆

从1991年到现在，我前后拿了七八个面上项目和两个重点项目，国家自然科学基金成了我研究经费的主要来源。因此，我对基金申请非常重视，在申请的年份从2月到3月这段时间，大部分精力都花在申请书的准备上。

我的重点项目申请了两次才获成功，我和我的课题组收到的评审意见都是非常中肯的，有很多意见非常具有建设性。

国家自然科学基金项目的评审，在我国是最公正、最公平的。国家自然科学基金项目使得广大草根科技人员的科研工作得以继续，基金项目制度设计和评审专家的素质是保证公正公平的两个关键因素。

2018年我申请了一项国家自然科学重点国际合作项目，8月17日收到了基金委发来的评审意见。去年的重点国际合作项目邀请7位专家评审，在我收到的7份评审意见中都给出了正面的评价，但是也针对项目提出了一些建设性意见，这些意见对于后续改进申请书是极其珍贵的。其中有两位专家在正面肯定项目的基础上，提出了一些非常有意思的意见。

第一位专家在正面肯定项目的同时，认为和其他项目相比工作积累尚显不够，对于这个意见，我没有完全搞懂在这里的“工作积累”是指什么？我申请的题目是“云南新生代植物多样性的形成演变及其与古环境变化的相关性”，与此相关的工作积累，我们还是比较充分的。我们的团队十几年一直在云南开展相关研究工作，发现了4个前人从未报道过的植物群，在云南大大小小的新生代盆地，采集了2万多件植物化石，发表化石新类群40多个，在这个领域发表SCI论文50多篇，对于云南新生代植物化石的研究，我们获得过两项国家自然科学重点项目和5项面上项目资助，重点项目在结题时获得优秀的评价。说句不谦虚的话，对于云南新生代植物化石研究，我们的积累是最深厚的。如果说“工作积累”是指发表论文，我们研究组工作是勤奋的，论文数量应该不算少，从质量上讲，我们的论文主要发表在Palaeogeography,Palaeoclimatology,Palaeoecology和R

eview of Palynology and Palaeobotany两个本领域的专业期刊，取得的突破在National Science Review、Geolgoy、Gondwana Research上面发表了研究论文。近年来我国科技领域发展迅速，好文章越来越多，我们也在进步，但肯定是比别人慢的。从这个角度看，评审人说得也对。此外，评审专家还认为，我已经有一个联合基金重点项目，以经费充足为由拒绝我的申请。其实，国内有两三个项目在手的科研人员比比皆是，我的项目在2019年结题，2018申请一个新的项目不为过。

但是我仍然很感激这位专家为评审我的项目所付出的时间和精力；感谢他对我的鞭策，我会更加加强学术积累……在得知项目未获批准时，我除了少许的忧伤，竟然有一丝淡淡的如释重负之感。

而第二位专家在“但是”以前对项目的评价可谓相当正面，而重点恰恰是在“但是”以后。这位专家说我在10篇代表作中没有一篇是第一作者的论文。这个要求不能说是错，但是有点苛刻。作为一个senior PI，我的主要精力是放在设计研究工作，修改研究论文，寻找研究经费上。每一篇署了我名的通信作者论文，可以说我就是论文的责任人。有位学生在论文接收后对我说：“这篇论文周老师改了不止10次，你自己写恐怕都没有那么费力吧。”的确如此，为了让学生学会写论文，我都是坚持让他们写，然后我改。其实我也不是没有第一作者的论文，只是没有放到这个列表中。我在两本英文专著中，写了三个章节。看来我要采纳这位专家的意见，在列代表作时要包括几篇第一作者论文。

后面一条意见说外方的co-PI已经退休，这就完全不对了。因为我们不能用中国的退休制度来揣测国外的退休制度。外方的co-PI是Volker Mosbrugger教授，他是德国森根堡研究院和博物馆的主任。基金委要求提供外方的在职证明，我也放在了附件中。Mosbrugger教授尚未退休，是现任的森根堡研究院和博物馆的主任，访问一下森根堡的网页就能看到。国际合作项目并不要求对方匹配和提供经费。

待我的心情平复下来时，我又读了专家的意见和我的申请书，发现我的申请书确实有很大改进空间。2018年春节假期结束较晚，国际和合作重点项目需要准备中英文两个版本，要求的附件材料又特别多，由于是双方合作项目，因此申请书要和外国同行反复沟通，花费的时间比较多，我几乎是“压着哨”提交的申请。总之，没有拿到项目还是“本子”不够好。我翻看了获得重点项目的两个本子和评审意见，其实也有一些负面意见，只是那两个本子正面的意见太强大，负面的意见被掩盖罢了。

常在江湖漂，哪有不挨刀。申请基金拿不到也属正常，愚笨如我，前两个重点项目不都是申请两次才获得吗？当终场哨响起，无论输赢都应该有风度地向裁判和对手致意。再去纠结比赛过程只会自寻烦恼。此时此刻，我能做的就是收拾心情，从现在起就准备下一年的申请。

（http://blog.sciencenet.cn/u/周浙昆）

“管理模式仍有改进空间”

■金振奎

国家自然科学基金有两项重要功能，一是出成果，二是出人才。在过去30多年间，国家自然科学基金在上述两方面都取得了显著成效。

2018年自然科学基金资助金额约200亿元，其中面上项目18947项，共110多亿元，占总资助额度的58.86%。基金资助成效与管理模式关系密切，管理模式能够产生广泛影响。我国自然科学基金管理模式还有无进一步改进空间呢？应该有，任何事情都没有最好，只有更好。

针对管理模式，现提出如下举措，供参考。

1.降低资助额度，提高资助率。近年，面上项目和青年基金的资助率在25%左右。笔者认为资助率低，应提高到50%左右，同时降低单项资助额度。理由如下。

（1）广撒网，可以多捞鱼。基金资助最重要的目标是发现新亮点、新领域，一旦发现，可持续资助，甚至申请重点基金。出好成果的数量一般与资助率成正比，即资助的项目多，出的好成果也多，因为被评委毙掉的项目，未必不是好项目。因此，有必要提高资助率。

如果国家拨给基金委的经费额度一定，要提高资助率，就得降低单项的资助额度。

很多课题在经费预算方面是有水分的，因此最后审批的经费往往是申请额度的50%左右。即使如此，仍有水分可挤。要让每一分钱的效益最大化，将多余的经费挤出来，资助更多课题，这样资助成效可能更高。

（2）有利于发现和培养人才。科研对人才成长至关重要。在高校，只有多做科研、多磨炼，科研水平和教书育人水平才能提升。

目前，不少高校（尤其非“双一流”高校）教师，常因无科研项目而苦恼。特别是刚任职的年轻教师，积累少，底子薄。积累少，就难拿项目；没有项目，就没有积累，形成恶性循环。这对人才成长和科学研究不利。年轻人精力、创造力旺盛。如果在黄金期因得不到经费而不能科研，是人才的浪费。

对于很多人，自然科学基金是获得资助的重要渠道。但目前这条渠道较窄，只有25%左右的命中率。

其实，国家自然科学基金培养人才比出科研成果更重要。因此，要把培养人，尤其是年轻人，放在第一位。尽管培养人的任务应由各高校负责，但如果没有科研经费，高校难以做到。有了自己的课题，年轻人才能独立，否则就只能为大牌教授打工。

2.项目资助细化，与申请成功率挂钩。对于面上项目和青年基金，可根据资助额度进一步细分。课题申请经费越少，申请成功率应该越高。这样不但可以让申请者精打细算，节约经费，而且可以从小的尝试性研究做起，发现了研究的价值后再申请更大项目。

此外，对于初次申请者，条件要适当降低。

3.实行结题评审制度。可每年举行一次具有验收功能的学术会议，让承担者介绍结题研究成果，并给出评价。这种会议的作用，一是交流学术成果；二是促进基金课题研究质量，防止应付了事，让承担者有一定压力；三是可以建立研究者研究水平和诚信档案。

基金课题也要有奖惩制度，以保证基金课题研究质量，而不是一旦申请成功，就万事大吉。可以规定，凡申请下一个基金课题者，必须参加这种评审。对成果突出、获得优秀评价者，下一个课题申请可以基本免检。对不合格者，2到4年内禁止再次申请。同时，建立研究档案，为人才评价提供参考。

4.让基金申请书更具指导性。不少申请失败的，不是败在选题上，而是败在申请书格式上。很多初次申请者和从未成功的申请者，对申请书中每一部分该写的核心内容、该细致到什么程度并不清楚，导致申请书不合格。

因此，申请书模板需要细化，注明每一部分的要点，该怎么写，再附上实例。这样，会让初次申请者与有经验的申请者尽可能站在同一起跑线上，尽可能公平。

5.弹性研究年限。研究年限可以是弹性的，比如2~4年。提前完成的，可以申请提前验收。

6.鼓励原创。对于原创性研究，要鼓励，要加分，要比跟踪研究更容易申请成功。这样可以调动创新的积极性。

还要鼓励持续、稳定的深入研究，因为很多课题只有持续研究，才能突破。对于沿一个方向持续研究的，可以优先照顾。

总之，自然科学基金是主张创新的，首先自身的管理模式要不断创新。国外的模式可以借鉴，但不能照搬。好的管理模式，可提高资助成效，产生巨大经济和社会效益。

（http://blog.sciencenet.cn/u/hongxinghan）