依靠专家、公正评审是科学基金制的重要特点。为保证国家自然科学基金评审的科学、公平、公正，4月1日实行的《国家自然科学基金条例》（《条例》）规定了同行评议、会议评审、复审等程序和专家回避制度，并在此基础上提出建立专家、依托单位和申请人的信誉档案制度。就此，《科学时报》采访了国家自然科学基金项目评审专家、中科院院士、中科院化学所副所长姚建年。

 

《科学时报》：作为国家自然科学基金的评审专家，你认为4月1日实行的《条例》会对我国的基础研究起到怎样的作用？

 

姚建年：前几年我一直在政协会上呼吁，国家要加大对基础研究的投入，我们自主创新能力的提高、创新型国家的建设都离不开基础研究。国家自然科学基金的资助力度从一开始的8000万元，到今年实际投入将近50个亿，这个变化是很大的。国家对基础研究的投入增加是可喜的，但钱多了之后，如果经费使用过程中缺少监控，也会出现一些经费浪费甚至挪做他用的情况。怎样才能规范、高效地用好这些钱，就变得非常重要了。因此，现在颁布的《条例》是很及时也是很有必要的。《条例》对科学基金的使用者、项目依托单位、项目评审专家，以及基金委工作人员的责任和权力都有非常明确的说明，对科学基金各个环节的工作程序都有规定，也制订了相关监督措施。它将促进高效、规范地使用科学基金，促进我国基础研究的发展，使我国基础研究在《条例》的规范下更快更好地发展。

 

《科学时报》：你认为评审专家在项目评审中应起到怎样的作用？

 

姚建年：我回国后不久就参加过基金项目的评审，参与评审过很多项目和课题，也算是一个老评委了。基金项目评审中的公平、公正、公开，得到研究人员的普遍好评。在过去的几年里，绝大部分评审专家认真负责，为基金的评审工作作出了很大的贡献。但也有少数专家对评审并不是很认真。必须看到，即便是一个面上项目，申请者在撰写项目申请书时也下过一番功夫，如果专家很快地翻一遍，然后草率地写上达不到项目要求或不符合项目条件等寥寥数言，那对申请者是很不负责的。

 

很多研究人员都是从国家自然科学基金开始做起，逐步走上研究道路的。对一些初次申请基金项目的年轻人来说，争取到基金支持并不是件容易的事。科学基金的评审程序是通过第一轮通讯评议之后才能进入会议评审。《条例》第十六条虽然也规定了经两名会议评审专家署名推荐，可以对通讯评议时认为不予支持但创新性较强的“非共识项目”进行会议评审，但有些项目可能会因为前期工作做得不很扎实等原因，引起专家的争议，而专家署名推荐的办法可以再给好的创意一个机会。以前我做评审专家时，也遇到过第一轮没通过、随后又被会议评审专家“发掘”出来的项目，但这毕竟是少数。因此第一轮评审很重要，如果评审专家不能负起责任的话，会给申请者带来很大的不公平。

 

《科学时报》：你怎样看待《条例》中“信誉档案”、“回避制度”等规定？

 

姚建年：《条例》中规定了建立评审专家的信誉档案、评审专家回避等相关制度。这既是对以前成功经验的肯定，也是希望能更好地发挥专家的专业优势，科学公正地进行评审，择优确定需要资助的研究项目。作为评审专家，不但要有专家的学识，还要有专家的人品和道德标准，并依此去负责、公正地进行评判，尽到评审专家的责任。如果连这些都做不到，干脆就别去做评审专家。从我国大的社会环境层面来看，诚信建设是非常重要的。《条例》中建立评审专家的信誉档案制度非常好，这对个别不太负责的专家是一个约束。

 

专家回避制度在以前的基金项目评审中也在执行。现在《条例》更加明确地规定了3种应当回避的情况，还规定申请人可以向基金委提供3名以内不适宜评审其项目的专家名单等。《条例》也对评审专家、评审程序进行了规范，这些条款清晰具体，从程序上讲更加合理，会更好地规范评审行为，充分发挥评审专家的作用。这样，一些好的灵感才能不被扼杀，我们的基础研究才能更好地发展，才能出现更多的原创性成果。

 

《科学时报》：化学所在学习贯彻《条例》精神方面准备开展哪些工作？

 

姚建年：随着国家对自然科学基金资助力度的增加，科学基金项目数量也越来越多。基金项目大量增加之后，主要的监管工作还是要依靠依托单位来进行，规范和约束依托单位的行为就变得非常必要。这次《条例》也对依托单位的责任和权利作了明确规定，规定了依托单位要核实信息、提供研究条件、监督项目执行，并进行人员的流动管理等。而尽到监管责任，确保基金项目能顺利地进行，对依托单位来说是义不容辞的事。

 

化学所的战略定位是以基础研究为主，有重点地开展国家急需的、有重大战略需求的高技术创新研究，并与高新技术应用和转化工作协调发展的多学科、综合性研究所。因此，化学所研究人员承担的科学基金项目也很多。化学所一直很重视国家自然科学基金的申请工作，所里对申请项目层层把关。

 

《条例》的很多规定，也是我们营造诚信社会环境的重要部分。国家自然科学基金是目前科研界最认可的一种经费管理形式之一，但科学基金也不是尽善尽美的，还是存在这样那样一些问题。我们已经把《条例》放在所网站上，也通知课题组负责人学习《条例》。我也希望基金委能借《条例》颁布的机会，进一步规范基金管理、发扬优秀传统、及时改进不足，使我们的科学基金更加公开、公正、公平。