尊敬的各位来宾、同志们，早上好。首先感谢北京市科协，也感谢在座的热诚，使我有这个机会跟大家做一次交流。我不是北京人，但是又在北京学习工作了50年，所以作为北京市的市民，参加我们这样一个学术交流是应尽的职责。今天报告的题目是北京市科协的前主席陈佳洱先生建议我做的，跟各个方面都有关系。

 

我们国家在经历了30年高速经济发展之后，我们进一步认识到中国必须转变发展方式，就是集粗放的依靠资源的消耗，牺牲环境为代价，依靠投资拉动，廉价劳动力的发展方式转变到新的发展方式，也就是以科技创新来驱动的新的发展方式。世界金融危机也进一步警示着我们必须把国家的发展建立在科技创新的基础上，才能持续。所以我想中国要建设创新型国家，首先是得科技界，这里面想提的是科学道德的学风建设，给大家汇报一点自己的认识。

 

我想《科技繁荣与科学道德》讲三个方面。第一是说一些认识，第二讲一些问题，第三是讲“药方”，也就是怎么解决问题。

 

首先一点认识，科学技术的繁荣要靠物质条件，需要经费、社会等等，但是科技的繁荣需要灵魂的支撑。这个灵魂是科学精神，科学道德和良好的学风，这一点在今天的中国更加需要强调一下。科学道德是国际科技界、教育界普遍关注的问题。我们先说一般的道德品质修养是人生的基础课。具体到科学道德是科技工作者的基础课，是非常基础的，必备的知识和品格，也可以说是一个公共的必修课，会影响到人的终身的一个问题。

 

爱因斯坦曾经说过：大多数人都以为是才智成就了科学家，他们错了，是品格。爱因斯坦认为成就科学家的首先不是才智，而是品格，他对这一点有深刻的体会。科技工作者要成功，要把握规律，就离不开建立好的人文修养。我在这儿写了，科学道德是对人生的理解，也就是人生观，和对科学的理解，也就是科学观，两者相结合的产物，我们可以这样来认识，所以我觉得这个问题是一个相当技术性的语言。

 

科学道德的思想基础：第一，重道德品质是中华传统文化的精华之所在。第二，与现代科学相联系的使命和责任紧密相关的科学精神导致科学道德和伦理的思想体系。道德也还包括伦理学，跟现代科学的使命和责任相结合。中国古代有很多的古训，我这里只引几句话，“天之道；利而不害”，“诚者，天之道也；思诚者，人之道也”，这些话很简单，但是它是对道德修养的表述。唐代诗人杜甫说：“细推物理须行乐，何用浮名绊此身”，告诫人们不应浮躁，因追名逐利而马失前蹄。

 

国际现代物理学家爱因斯坦在悼念居里夫人时说：第一流人物对时代和历史进程在其道德品质方面有重要的意义，这是非常精辟的一句话。所以科学的价值和使命在于追求真理、造福人类，这也正是科学精神的真谛。

 

由科学精神派生出理性精神，是要求科技工作者要以有利于社会为原则，约束自己的行为。又派生出科学的实证精神，要求科学研究必须以唯真求实为原则，经得起实践检验。因此，也会导致一系列的科学道德和行为准则。就是科学的价值观，科学精神，科学的理性精神，还导出了一些科技工作者的行为准则，比如说有利而不能危害社会，你就不能去剽窃别人的成果，当然还有其他的种种。另外从理性精神也还导出了现在讨论很多的科技的伦理学。所谓伦理学跟科学道德还有一点差别，就在于我们从事的科学研究活动有哪些是应该做的，哪些是不应该做的，也就是哪些是有利于社会的。比如说因特网，信息技术的发展很大，因特网给我们带来了很多的科学技术进步，但是也有一些人利用因特网做犯法的行为。这个科学的双刃剑告诉我们，科学技术里面有一些是不应该做的事情，就是伦理范畴。另外也导出来实证精神。要经得起实践的检验，要以唯真求实为原则。也导出来一系列的科技工作者的遵守的行为。比如说既然要经得起实证的检验，就不能违背自己的成果。所有的科学道德都可以导出来。

 

现代科学技术有什么特点？科学技术发展越来越快，发展的加速，科技成就转化为现实生产力的周期缩短，意味着科学技术的经济效益越来越凸现。但客观存在的利益诱惑并不改变科学的真谛，也就是造福人类并没有科学的经济而改变。也不能因为利益的诱惑而成为急功近利的借口，也不能违背科学精神做一些不端行为，这样做不仅会冲击科技工作的质量，也不符合应有的科学品格和做人的原则，这一点大家都是非常清楚的。

 

刚才讲了一些行为准则，这是一些底线，也就是不能再低的了，我们不能仅追求这样一些底线，而应该追求更高的科学价值观，这样才能与科学这个崇高的事业相衬。中外科技史上的许多重大成就，都来自非功利追求。爱因斯坦、居里夫人都是这样。在我们国家，为新中国的科技事业做出历史性贡献的一大批科学家像钱三强、王淦昌、郭永怀、邓稼先等，每个人都有生动的、感人的故事。比如说王淦昌先生发现了一个新的离子，这是他的成就，但是我不讲他的成就本身，讲一个鲜为人知的故事。同时，发现成就的同时，还有另外一张探测的结果，很像一个新的离子，跟他一起工作的苏联科学家说是不是可以起一个新的名字，第一离子。王淦昌先生说这个没有证据，要讲它是一个新的离子，它有什么样的特性，这个说不清楚的话，就不能下结论，也可能是我们知道的离子发生反应的结果，当时开一次学术会议让他做报告，他把这个事情讲了。他说有这个现象，有两个可能，一个可能是一个新的离子，另外一种可能也只是一种已知道的离子的反应。在他讲完之后当时跟他一起工作的工作者分析之后，判定了新的探测结果不是一个新的离子，而是人们已经知道离子反应的结果。知道这个结果之后，王淦昌先生说了一句话，谢天谢地我没有吹牛，我没有着急宣传这是一个新的离子。我讲这个例子就是说明一个科学家非常严谨，一定不要着急发布自己的发现，没有绝对的证据之前绝不会讲，这一严谨的精神。再举一个例子，郭永怀先生，他回国不久参加核武器的研制，1968年，他从试验基地坐军用飞机返回北京，在西郊机场飞机降落的时候飞机起火，里面的人都被烧死了。当解剖现场的时候，发现郭永怀跟他的警卫员抱的紧紧的，两个人的肚子中间有公文包，公文包里面的宝贵材料完好无损。郭永怀先生意识到自己要离开这个世界的时候，首先想到的是国家的利益。他在最初离开美国的时候，手上有几百页的手稿，他知道海关不会让带回来，就都烧毁了，他夫人说你把这些都烧了，多可惜，他说都在脑子里。王淦昌先生在国际上有著名的发现，成了国际知名的科学家，国家说你回来参加中国的原子弹的研制，他讲了一句话，说我愿意以身许国，从此王淦昌名字17年没有出现，他改名了，到了一个他家人都不知道的地方，17年之后他又离开这个单位，回到民用事业，王淦昌的名字又出来了。我想他们创造的不仅是业绩，他们也给我们留下了宝贵的精神财富，这种财富是科技工作者的灵魂，他们创造一种价值观，这是科技创新和繁荣的文化支柱。我们要有一种精神来支撑中国的科学技术，乃至中国的国家才有一个健康的发展。

 

第二部分讲一些问题。中国的科技界目前存在诸多的道德、学风和管理制度上的问题。加强科学道德建设是科技界的一项基本建设，既是战略性的长期的任务，也有紧迫性。这个是一个战略性的任务，但是目前国家要发展，我们要必须尽快地克服问题。首先肯定在走向现代化的征途上，中国还处在初级阶段。这30多年来科学技术快速进步，一批杰出人才成长，这一点我们是肯定的。但是在这个同时，科技界的建设也带有初级阶段的明显特征：规模大，核心竞争力差，原始创新少。同时人文精神缺失，科学道德水准下滑，社会上的不正之风也严重侵蚀着科技界的身躯。

 

下面我举13类来说出这些问题。第一类是论文、著作的造假、抄袭、剽窃、搭车署名多有发生，愈演愈烈。第二是靠拉关系、“忽悠”，“跑部钱进”，争项目、经费。第三类问题是评审成果搞“友情评审”，甚至偷梁换柱、移花接木、炮制假成果。一位老院士非常生气地跟我讲了一件事，他很器重的他的一个学生，他想让他担当重任，这个学生从国外引进一种设备，他竟然把这个设备上的国外的牌子抠下来，自己做了一个牌子贴上去，就说是自己研制的成果，竟然还报了奖。他非常生气，这位老院士就报了有关的部委，部委转给他的学院，而他的学院跟他说我们学院多一个成果不好吗，你就退出投诉吧。这位老先生非常气愤，说怎么能这么处理呢。第四类是伪造学历、伪造SCI查询证明等。第五类是报奖搞包装，对有关评委和工作人员拉关系，搞运作，甚至利诱。第六是有的院士候选人的提名材料不实，言过其实，或者把成果捆绑包装给自己。第七，有的院士、名人多头兼职而不能尽责。第八是有的专家学者对自己并不内行、并不了解的领域，以权威的姿态发表评论，误导公众，也引起了很多的非议。鲁迅先生说，名人的话并不都是名言。我想我们每一个院士和教授都要知道自己的知识是有限的，我们只是在自己的专业里面精通。再一类问题是有的专家在项目评审、成果鉴定、奖励评审中不能超脱小单位或相关者的利益，不能坚守科学态度。再一类问题是为了应付评估，检查，有的单位集体做假。这个在两会期间有一些校长提出来从“应试教育”到“应试科研”，扭曲了科教的价值观。再一类是有的科技管理部门把管理权力化、利益化，长官意志之上。再一类是有的领导干部违反科学程序，干预各种项目评审，甚至干预院士的竞选。最后第十三类是在不正之风的影响和利益的诱惑下，有的科技工作者“以钻营代替尊严，以权术代替学术”，而出现一些有知识，缺文化；有物质，缺精神，难成人才，又怎么能是大师。

 

上面我举了13类并不求全，还会有遗漏，还会有一些其他的现象，我只想点明问题的严重性。大家会问我们科技界为什么会出现这样一些问题，原因是什么，我下面归纳六个原因，不一定准确。在说原因之前我想先说一点旁证来说明我刚才说的13个问题。中国工程院曾经做过一个研究，科技人才的成功，做了大量的调查，有一个选项，什么原因影响到高层次人才的成长，列了23个原因让大家选。结果大家都说到一点是忙于事务而影响了人才的成长。那么大家去干什么了呢？跑关系、应付评估、检查、会议等等，有一小半，第二个原因是官本位，这是中国工程院研究的，我只拿出来这两项。

 

下面是中国科协做了一个非常好的调研，是科技工作者的状况调查。结果表明：超过六成的科技工作者认为科研道德水平下降：超过五成的研究生认为青年科技工作者是违背科研道德与诚信最严重的群体。这些问题的存在和蔓延严重威胁着创新型国家的建设，也引起了我们国家领导的重视。

 

存在这些问题的原因有多方面：第一忽视思想道德教育。第二利益的诱惑，自律意识薄弱。陆游说：利欲驱人万火牛，江湖浪迹一沙鸥。这个说明在利益的驱动下利益熏心，很多人不能专门做研究。第三个原因是不科学的评价体系、管理办法催生不端行为。第四社会上的腐败党风影响严重。第五制度不健全、缺乏监督和应有的惩戒。第六缺乏相应的法制建设。

 

如何来解决这些问题，我们讲第三个问题。我们说“一付药方”：构建教育、制度、监督、法制相结合的科技诚信工作体系。这是我们国家的科技共同体正在努力建设的一个工作体系。实际上不光是我们国家的科技共同体，科学道德也是国际上关注的问题，发达国家有很多值得我们借鉴的经验。下面我说说这四个方面我们应该做一些什么事情。

 

首先是教育。科技诚信，自律是关键，自律是核心。自律是一种素养，这种素养植根于教育。我画了一个土地土壤，要深深植根于教育，从教育方面我们第一讲到从童孩时代的诚实教育。从小讲不撒谎的教育，一直到大学生、研究生阶段的诚信教育、敬业精神和职业道德教育，乃至对研究人员、管理人员、学术团体的诚信继续教育，成立一个教育体系，这样才能在教育的根基上培养一批具有自律品格和素质的一个人。第二是中国的教育需要告别浮躁，回归宁静，回归育人治学的理念，要远离官本位、行政化和急功近利。在教育当中，以国内外的不端行为的典型做反面教材，以楷模为榜样来引导正确的价值观，来建设有利于诚信和创新的文化环境。这个文化环境是我们每个人都非常需要的，也是社会非常重要的。

 

第二方面是关于制度，这个我要多提几方面。第一首先是机构。我们国家科技界已经成立了科技诚信建设联席会和办公室，科技口的主要部门也成立了科学道德建设委员会。需进一步完善，如建立客观和超脱的对学术不端行为的调查机构。第二是规范。制定和完善科技行为的规范，并予以普及，建立科技活动利益关系规范和相应制度。第三是管理制度的建立。包括改进科研项目和经费的管理制度，改进现行的各种评审制度和信息公开的制度。还有改革现行的考核评价、评估和奖励制度，革除弊端。建立科学的评价指标体系，改变重数量轻质量的倾向。第四是建立诚信档案。在科技界建立对单位和个人的科技诚信档案，作为其承担项目、授奖和评聘职称的依据之一。再一点是规范兼职。将多头兼职、得实利而不尽责作为一种违规行为。再有一点是完善院士制度，首先要建立诚信档案，完善行为规范。

 

第三方面是监督。科技机构对各种制度的执行应有有效的监督。比如说自然科学基金委的监督委员会。政府部门对管理机构要有有效的监督办法，并对科技工作进行监督。同时还要高度重视社会监督。我们这里强调一下社会监督，因为对这个问题，广大公众、媒体都非常关注、关心。要建立和完善各项公示，并且受理投诉、处理投诉的完备制度，对投诉人和被投诉人有必要的保护制度。利用信息技术来完善合法、有效的监督手段。

 

第四方面是法制和惩戒。我国已制定若干与科技活动有关的法律，比如说《产权法》、《著作权法》等等，有一些需进一步完善。加大防范和查处不端行为的力度，对查证属实的不端行为责任人给予应有的行政处罚和纪律处分。

 

以上由四个方面构成的“药方”是加强科技诚信，促进科技繁荣的工作体系。我们有一个领导说这个“药方”是“中药”还是“西药”，谁当“大夫”去“治病”？我想谁当“大夫”，首先我们科技共同体应该自己承担这个责任，把这个工作体系构建起来。每一个科技工作者自己要当“大夫”，自律是自己的事情。同时政府也有自己的责任，关于法制、制度的建立都是政府的。所以说科技工作者和政府都有责任大家共同当好“大夫”。是“中药”还是“西药”，我想还是“中西结合”，既是长期的，又是紧迫的。长期的事情要靠“中药”来调理，快点见效的要靠“西药”。

 

我说了这四方面，他们还问，哪个是最重要的？我想最根本的是教育，最深刻的是制度，当然监督和法制也很重要。归纳起来，这是一个诚信建设的树状的体系。首先自律是核心，而自律的根基植根于教育，要进一步加强制度、法制、文化建设，构成诚信建设的一棵大树，成为一个完美的体系。

 

最后让我们用康德的话来作为结束语：世界上有两样东西能震撼人们的心灵，内心里崇高的道德，头顶上灿烂的星空。我觉得这是一种境界，一种呼唤，也使我们充满信心和希望。现在的中国正处在实现国家现代化的关键时期，社会对于科技有很强的需求，是一个需要在中国大地上出现一大批优秀科技工作者的时代，是有使命感的中国青年科学家建功立业的大好时机，也是一个能出现重大科学发现，科技创新，能涌现伟大科学家的这样一个时代。在这样一个时代，要自强于世界民族之林的国家需要一批又一批的新人来传承崇高的价值观。一个充满希望的国家，必然是一个后人不断胜过前人的国家。新的时代呼唤着青年一代干得更好，我相信青年朋友们会干得更好，希望会在你们身上。我今天就讲这么多，有不当之处，请大家指正。

 

北京市科学技术协会：2009年第12届北京科技交流学术月

第12届北京科技交流学术月开幕式

杜祥琬院士痛陈十三种学术不端行为

 

 

 

 

特别声明：本文转载仅仅是出于传播信息的需要，并不意味着代表本网站观点或证实其内容的真实性；如其他媒体、网站或个人从本网站转载使用，须保留本网站注明的“来源”，并自负版权等法律责任；作者如果不希望被转载或者联系转载稿费等事宜，请与我们接洽。