随着国家科技投入的快速增长和中国科学院知识创新工作的全面深化实施，院重大项目作为发挥中科院学科和技术综合优势集中体现，其作用和影响也日益凸显。中科院自2001年开始部署重大项目，通过对已经完成的院重大项目，如“高性能通用CPU芯片研制”、“数字化智能装备制造与系统技术”、“大功率质子交换膜燃料电池发动机及氢源技术”等进行分析可以看到，院重大项目对发挥我院综合优势、提升我院科技创新能力、形成深厚知识积累和科技成果具有显著作用，而院重大项目的充分论证、有效管理、团队建设和系统实施,对于保证重大项目的完成质量具有重要作用。

 

 

中科院重大项目是围绕院发展规划中的重点领域所部署的意义大、规模大、影响大的科技项目，由服务于国家战略目标和院发展重点的一系列研究内容有机组成，组织管理以科技创新基地为依托，涉及多个参与单位和学科。在不同的发展时期，依照院相应战略规划推进安排，选取的重点和组织方式也不尽相同，是实现重大科技创新与突破的重要手段。

 

1.重点方向的代表性

 

重大科技项目具有重要的战略导向作用，更多地体现着国家的长远利益，对国民经济和社会发展具有重大理论和实践意义。我院通过针对国家发展重点领域组织和实施重大科技项目，实现该研究方向的跨越式发展，提升解决国家重大安全能力或推进国家高新技术战略产业突破。因此，重大项目实施必须首先服务于国家目标，体现国家利益和我院重点发展方向。

 

2．组织管理的复杂性

 

院重大项目的部署是以科技创新基地为依托、组织相关研究单位进行参与，以期形成重大技术创新与突破，具有多单位参与、多学科交叉、投入大、要求高的特点；同时，不同项目与领域，其研究方式与组织实施形式也不尽相同，使得项目的管理创新地位与重要性凸显。因此，针对不同类型的重大项目是否能进行具有创新性的有效的组织与管理，也是我院重大项目成功与否的重要标志。

 

3.影响或效益的广泛性

 

重大项目瞄准的是国家重大需求，解决的是技术前沿问题，是原始创新和自主知识产权的重要来源，是国家核心竞争力的重要体现，是我院综合优势和学科交叉的集中体现，实施的结果将对某一行业或国民经济产生广泛的影响或潜在效益。

 

 

中国科学院在知识创新工程试点工作启动阶段部署了创新工程重大项目41项、经费4.5亿元，平均支持强度约为1340万元/项；在试点工程全面推进阶段，院批准实施“煤基液体燃料合成浆态床工业化技术的开发”等19项重大项目，投入经费总额近5亿元，平均支持强度为2528万元/项，为启动阶段重大项目支持强度的两倍。

 

这些项目中，有些是紧密结合世界科学发展态势、旨在国际学术界占据重要地位而部署的，如“造血干细胞及血液系统疾病相关蛋白质结构基因组研究”和“水稻基因组测序和重要农艺性状功能基因组研究”等；有些重大项目紧紧围绕国家战略需求、旨在为国家经济建设提供强有力的科技支撑，如“青藏铁路工程与多年冻土相互作用及其环境效应”、“中国税收征管信息系统的发展与完善”和“煤炭联产系统中动力生产核心技术研发”等；有些重大项目是为改善人类与生态系统健康、推进社会的可持续发展而部署的，如“创新药物研究开发与药物创新体系建立”、“重要外来物种的入侵生态学效应及管理技术研究”和“长江中下游地区湖泊富营养化的发生机制与控制对策研究”等；还有部分重大项目是为了打破发达国家的关键技术垄断、推动我国相关高技术产业发展而部署的，如“高性能通用CPU芯片研制”、“中国信息化基础软件核心平台关键软件研究开发”和“微系统器件及共性技术”等。这些重大项目的启动，不仅对国家相关重大科技计划项目的组织实施起到了较好的牵引作用，而且增强了争取国家计划任务的竞争实力。

 

在中国科学院知识创新工程全面推进阶段，适逢我国中长期科技发展规划纲要发布与“十一五”规划执行阶段，同时也是中国科学院新时期中长期发展规划实施的重要起步阶段，我院重大项目的部署与实施更加强调满足国家重大战略目标和重点发展领域、发挥我院综合学科优势和推进我院科技创新基地建设的“三位一体”。通过重大项目的实施应当显著提升我院的科技创新能力，而项目类型更加丰富，学科交叉日益广泛，投入强度不断增大，例如先进制造与新材料领域的分散配套型、空间光电领域的系统牵引型、信息科技领域的核心应用型、能源科学的集成优势型等。这些新形势、新要求、新变化既反映了我院重大项目部署和实施与国家发展紧密结合，同时也对我院重大项目管理能力与水平提出了更高的要求。

 

 

《中国科学院知识创新工程重大项目管理办法》的出台和实施，体现了我院对重大项目的全流程管理，但由于我院学科丰富、研究领域广，很难用单一管理方式进行统一，因此在具体执行和操作层面还缺乏更具针对性的管理规范和措施，对项目执行情况和质量水平也缺少相应的评价系统及创新有效的管理机制，项目管理中还存在着“重立项，轻管理”等现象。

 

通过对已部署和完成的院重大项目进行典型案例分析和研究，并结合对院重大项目管理情况的问卷调查、实地调研、座谈交流和专题研讨等所获得的一手情况的分析，发现在我院重大项目管理全过程中尚不同程度地存在以下几方面的问题。

 

 

尚未起建立针对不同领域、不同学科研究特征的项目追踪与动态管理组织架构和制度体系，对项目实施过程中的经费投入情况、项目实施进度了解不细，对项目质量、成本、进度等约束条件难以进行及时有效控制。尽管项目实施过程中运用了节点控制方法，在实施过程中进行中期检查，但是由于大多的节点设计和控制已经成为决定和影响立项申请能否过关和能否审批的一个重要因素，它的意义已经与原来的控制出现了偏离，使整个项目不能得到真正有效的控制，出现了“专家赶会场、评审走过场、形式讲排场、结局能收场”的不良现象，从而引导科技管理人员和科研人员把更多的时间和人力放在项目前期评审和立项上，弱化了项目过程管理，使院重大项目的质量难以保证。

 

我院重大科技项目具有投入大、影响大、参与单位多、涉及技术广、组成复杂的特点，既存在科研风险，也存在管理风险，因此应当重视风险管理体系建设，并真正将风险识别、风险控制和风险回避纳入到整个项目实施的全过程中。但是在目前对重大项目的管理与实施中，没有充分体现出项目的风险意识，也没有制定项目的风险管理计划，更没有用于项目的风险识别和分析的技术与方法。因此会对科技项目实施过程中的变化因素估计不足，容易造成项目实施的目标受到影响，可能出现到项目最后阶段搞突击、降指标、加经费、硬过关的现象。

 

 

加强科技评估体系的系统化、规范化建设已是院重大项目管理急需解决的问题，只有根据项目研究特点制定完善的项目评估体系（含预期目标、研究内容、技术路线、计划进度、风险分析、管理体制与运行机制、队伍组织、总体预算、资源集成方案和知识管理策划等），才能避免由于依靠专家经验与直觉进行主观判断、项目复杂性和不确定性引起的风险，和单纯以科技目标来评价项目水平与完成情况的主观性和片面性。尤其是应当注重和加强项目全过程的知识管理与策划工作，改善目前知识管理与项目不同步、不系统的局面，有效改变目前还存在的缺乏促进有效、有用专利形成的管理措施，为专利而专利、追求数量轻视质量，可实际操作的利益激励机制不健全等问题。

 

 

院重大项目管理办法中对科技信用有所强调和体现，但是制度化建设工作还需加强，有效监督、评价和奖惩的体系尚未形成，还存在着以项目承担单位、项目负责人、评审专家自律为主要形式的信用管理；同时，对于项目事前、事中、事后的全过程评价也亟待完善与规范，项目的评价结果与单位、个人的绩效关联度太弱。因此，会出现科研道德缺失、非公平竞争、评审走过场等不良倾向，完成重大项目缺乏相应信用保障体系与具体奖惩措施。

 

上述科研项目管理中的问题并非我院重大项目所独有，在各类科研项目中都有不同程度的存在，这使得科技项目实施成本提高，项目实施效率降低，增加科技经费投入风险，影响科技工作应发挥的功能和作用。

 

基于院重大科技项目的基本特征以及实施中存在问题分析，建议引入现代项目管理方法，从完善立项论证、健全项目监控评价体系、引入风险管理机制、完善项目评估工作、开展项目信用制建设、建立知识管理体系建设等几方面对现行院重大项目管理办法进行优化，实现对重大科技项目实施的全过程管理，以提高院重大科技项目的管理效率和实施效果。

 

 

中科院重大项目采用的是“采取顶层设计、统一规划、自上而下的组织方式”，它的产生应当以国家战略需求为牵引、以院发展战略为指导、以科技创新基地为依托、以战略研究组织为主体。由具体主管各基地建设与管理的业务局根据院相应领域的发展重点，负责定期组织以科技创新基地专家委、院管理机关、部分院内外咨询专家为主要成员的院重大项目立项研讨，提出该领域的院重大项目建议，并指派责任专家组和基地办公室业务主管共同组织对所提出的院重大项目建议进行深化论证，并向专业局主管领导提交包括项目查新、专利及知识产权情况、国家相应政策环境及规划部署、国内外研究状况、研究目标及主要内容、可能产出与风险估计、项目的组织与实施方案等立项前期研究报告。

 

经专业局主管领导审核后上报主管副院长批准，并形成项目指南公开发布。由业务局根据上报单位情况，与项目立项责任专家组共同形成院重大项目可行性研究报告，进入立项程序。在立项阶段，要建立完善的项目指标体系与评价标准，把好专家评议等重要环节，规范操作程序，明确要求、公正客观，防止说好话、走过场、送人情、排异己等不良情况发生。项目立项责任专家不得成为项目承担者，但可以作为项目执行阶段的责任专家对项目实施进行指导和监督。对阶段性明显、风险较大或技术路线可有多种选择的重大项目，可以采用分段招标的方式来进行管理。

 

 

针对重大项目所对应的科技创新基地，在相应的业务局中，以基地办公室为依托，设立重大项目专项管理机构，根据具体重大项目的研究性质、特点及实现目标制定针对性的管理制度或管理方案，并及时了解该项目的具体进展情况，检查监督项目在执行过程中与预期目标的符合性，协调项目进行过程中不同项目承担单位间的关系，对于项目执行中发生的重大问题及时上报项目领导小组。

 

项目每完成某一阶段，就应该对项目进行阶段性评估，实施优胜劣汰。同时，要建立项目应急系统，及时追踪国内外相关项目技术领域最新动态，检验目前项目目标实施的必要性与可行性，对于实施目标不符合项目发展要求的，要及时进行论证，做出合理的计划变更和调整，最终达到项目实施资源的最优配置，并取得最佳的建设效益。

 

对于系统性、工程性较强，接口复杂、协调工作量大、集成度高的重大项目，可考虑采用监理制和建立“两师”管理模式。建立定期简报上报和例会制度，以制度化建设加强沟通与协调；同时由院重大项目专项管理机构委托情报部门对项目研究过程进行跟踪，及时针对项目研究内容与成果进行的情报查新检索、专利状况和阶段性成果的总结建议等，或同时建立相应的战略研究软课题进行同步研究，尤其是对阶段性成果与项目预期完成成果的水平评价、潜在应用价值和推广转化途径等进行深入细化的研究。

 

 

进一步完善项目结题验收流程，制定基于目标的验收评估体系，对项目完成状况、执行效率、内部管理水平、工作进度和满意程度等方面进行系统完整地评价，注重评价意见的客观性、权威性。最终评价验收意见应综合项目管理机构、专家验收评审组和项目组自我总结等多方面的意见。同时，在重大科技项目完成后，全面深入总结项目经验与问题，并由业务局建立重大项目知识管理信息系统，进行跟踪管理和项目后评估，重视考核技术与成果的作用发挥情况和转化实效。建议适时引入科研活动社会化评价机制，委托第三方评估机构对重大科技项目完成状况及持续效应进行评估，形成内部自律与社会相互促进的评价模式。

 

建立健全项目风险管理机制，让风险管理工作体现在整个项目管理过程中。项目管理应进行定期评审，对风险征兆进行跟踪，在每一阶段进行项目评审时都必须同时附上科技项目风险管理的执行报告，并分析风险要素的原因，对超出预警指标的迹象采取措施化解。在项目论证阶段，在科技计划申请中要明确风险指标，对重要风险进行标定，并制定相应的应对方案；在项目实施过程中，建立预警机制，加强对风险源的严密监控，对于研究方向变更、新增大额支出或调整关键负责人等重大事项必须监管备案；同时，实行项目资金投入与项目实施绩效相结合的动态管理模式，采取动态检验控制方法，根据阶段成果批准下一个阶段的资金投入，使引导性投入最大程度地与实施效果联系在一起。

 

在健全规章制度、完善激励和监督机制、营造促进科研成果转化环境等方面入手，构建以科研项目整个活动为基础的知识管理体系，使知识产权管理融入科技项目全过程。在项目立项前，应进行国家专利文献检索，提供检索报告，避免重复研究及造成侵权行为，以保证和提高科研成果质量和水平；在项目研究过程中，应进行专利文献跟踪检索，适时对项目的研究方向、技术路线做出调整和补充，对提出的阶段性研究成果及最终研究成果，适合申请专利的及时申请，并在项目研究结束或鉴定后，及时进行专利保护并实施，对暂时不适合申请专利的，不应放弃管理，应作为技术秘密严格加以保护。

 

制定项目负责人、项目承担单位、项目任务合同、接受评估评审行为等的项目执行者信用规范，防止出现挂名不干事现象，确保资料和信息真实有效；制定项目评价者信用规范，建立健全评价专家资格审查制度和专家库，遵循随机原则从专家库遴选专家组成员，严格实行回避制度与专家组轮换制度；制定项目管理者信用规范，严格执行项目立项、检查、验收中规定的规则、程序和办法，对项目进行严格管理、正确指导和有效监督等；同时，还要完善科技人员信用评价方法和信用数据库共享平台系统建设，建立健全失信行为惩戒机制，从而使科研信用制度的推行有法可依、行之有据。

 

（作者单位：中科院西安光学精密机械研究所，瞬态光学与光子技术国家重点实验室，中科院西安分院）