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| 美国国家科学基金会地球科学部2009财年经费资助模式分析 |
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美国国家科学基金会（NSF）在其网站上公布了向美国国会提交的2009财年预算请求报告。该报告在简要介绍了NSF2009财年经费预算情况的基础上，重点介绍了NSF地球科学部（GEO）2009财年经费资助模式分析、NSF地球科学部2009财年经费按学科领域资助模式分析，和NSF地球科学部近期研究焦点三个部分的内容。本文通过对NSF2009财年经费资助情况的分析，可对我国地球科学资助战略和地球科学相关领域研究工作的开展提供参考和借鉴。
美国国家科学基金会（NSF）2009财年总的经费预算情况
美国国家科学基金会（NSF）于2008年2月向美国国会提交了2009财年的预算请求报告。报告提出NSF2009财年预算投入68.5亿美元，以推进科学和工程领域的前沿研究与教育。该预算请求在2008财年的基础上增加了8.22亿美元（增长14％）。NSF在新科学研究和人才建设方面的投入，对科学前沿研究和创新具有非常重要的意义，并以此确保美国科学技术处于世界领先水平，并在全世界范围内积极推动一个新的创新激励机制。无论是知识密集产业，还是服务业与制造业，都正在重新塑造全球经济发展体系。在《2008年科学与工程指标》中指出，高技术制造业在全球制造业中占的产出份额达到50％，超过了过去20年的水平。同样，知识密集型服务业（包括商业、通讯、金融等服务）从20世纪90年代中期以来也以40％的速度，相比于其他服务业更快地增长。
NSF制定了2009财年资助战略以应付面临的这些挑战。NSF的资助目标是在科学和工程交叉领域支持潜在的能够实现成果转化的研究，建立一个世界级的科学和工程研究队伍，形成有效和负责任的高标准管理机制。
NSF2009财年对基础研究设施经费投入情况见表1。与地球科学相关的基础设施包括学术研究船队、地球透镜计划、美国地震学研究机构联合会、综合大洋钻探计划、国家大气研究中心、网络地震工程模拟、极地研究等，与2008年计划经费相比分别增加了13.30、8.68、0.45、8.48、8.33、0.85和29.47百万美元。此外还涉及到一些公共基础设施的资助也相应增加。
NSF2009财年对地球科学部（Directorate for Geosciences，GEO）的资助经费总额继续保持在第二，仅次于数学与物理科学学部，总经费预算达到848.67百万美元，与2007年实际经费相比增加了102.02百万美元（增长13.8％），与2008年计划经费相比增加了96.01百万美元（增长12.8％）（见表2）。经费投入强度呈现逐年增加趋势。
表1 NSF2009财年在研究基础设施方面的经费投入情况（单位：百万美元）
|
|
2007 财年实际经费
|
2008 财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
与2008财年计划经费相比
|
|
|
增加经费
|
增长率(％)
|
|
学术研究船队
|
87.95
|
70.66
|
83.96
|
13.30
|
18.8
|
|
康奈尔电子储存环
|
14.71
|
13.71
|
8.50
|
－5.21
|
－38.0
|
|
二价染色体
|
20.00
|
20.00
|
22.00
|
2.00
|
10.0
|
|
地球透镜计划（EarthScope）
|
11.63
|
17.61
|
26.29
|
8.68
|
49.3
|
|
美国地震学研究机构联合会
|
11.77
|
11.75
|
12.20
|
0.45
|
3.8
|
|
综合大洋钻探计划（IODP）
|
36.81
|
39.26
|
47.74
|
8.48
|
21.6
|
|
大型强子对撞机
|
18.00
|
18.00
|
18.00
|
－
|
－
|
|
激光干涉引力波天文台
|
33.00
|
29.50
|
28.50
|
－1.00
|
－3.4
|
|
主要研究设备及设施建设
|
189.60
|
260.96
|
200.08
|
－60.88
|
－23.3
|
|
主要研究仪器仪表
|
90.00
|
93.90
|
115.00
|
21.10
|
22.5
|
|
国家天文学与电离层中心
|
10.46
|
12.15
|
11.40
|
－0.75
|
－6.2
|
|
国家大气研究中心（NCAR）
|
85.12
|
87.54
|
95.87
|
8.33
|
9.5
|
|
国家高磁场实验室
|
26.55
|
26.50
|
31.50
|
5.00
|
18.9
|
|
国家纳米基础设施网络
|
13.32
|
13.50
|
13.50
|
－
|
－
|
|
国家光学天文观测台
|
39.28
|
38.55
|
41.83
|
3.28
|
8.5
|
|
国家射电天文观测站
|
47.03
|
44.52
|
49.79
|
5.27
|
11.8
|
|
国家科学分布式学习
|
18.73
|
16.25
|
16.50
|
0.25
|
1.5
|
|
国家超导回旋加速器实验室
|
18.50
|
18.50
|
20.50
|
2.00
|
10.8
|
|
网络地震工程模拟
|
20.74
|
22.17
|
23.02
|
0.85
|
3.8
|
|
极地环境、安全与健康
|
5.79
|
5.98
|
6.74
|
0.76
|
12.7
|
|
极地设施和后勤
|
317.46
|
323.54
|
352.25
|
28.71
|
8.9
|
|
研究资源
|
239.93
|
246.57
|
271.38
|
24.81
|
10.1
|
|
科学技术政策研究所
|
4.32
|
2.24
|
3.04
|
0.80
|
35.7
|
|
科学资源统计
|
29.71
|
29.55
|
32.57
|
3.02
|
10.2
|
|
网络信息基础设施
|
176.28
|
158.43
|
185.73
|
27.30
|
17.2
|
|
其他设施
|
12.01
|
11.96
|
18.96
|
7.00
|
58.5
|
|
研究设施总投入经费
|
1 578.69
|
1 633.30
|
1 736.85
|
103.55
|
6.3
|
NSF地球科学部（GEO）2007—2009财年经费资助变化情况分析
NSF GEO资助以大学为基础的地球科学领域基础研究，占到了约59％，而其他联邦经费资助占41％，在处理国家的需要，理解、预测环境事件和变化的响应方面具有举足轻重的地位，并且在对地球资源合理利用方面也发挥着重要的作用。希望通过对地球科学的基础研究，如淡水、能源、矿产和生物多样性知识的创新，来提高未来生活的质量。
图1美国以大学为基础的地球科学基础研究资助比例
GEO资助与美国气候变化科学计划合作的许多环境研究项目，支持国家和全球尺度的许多观测设施与其他涉及陆地、海洋和大气过程的研究基础设施。GEO在支持基础研究的进展前沿与技术创新的同时，改进对影响全球环境变化相关过程的了解。这些过程包括大气与海洋在气候研究中所起的作用、地球水循环和海洋酸化。支持致力于跨学科研究的国家级优先研究领域：水文系统，生物地球化学动力学，生态系统动力学，固体地球演变过程以及太阳对地球系统的影响。通过更好地预测和理解自然环境灾害（如地震、龙卷风、飓风、海啸、干旱和太阳风暴），去挽救生命和保护人类财产。GEO注重基础研究，减轻或适应那些破坏性灾害事件的影响，联合建设这些研究需要的数据库和网络信息基础设施，为科学界提供集成和有效的数据信息，这与国家研发的优先领域相一致。
表2 NSF2007—2009财年经费资助情况比较 （单位：百万美元）
|
|
2007 财年实际经费
|
2008 财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
|
研究
|
2009 财年预算经费
|
与2007财年实际经费相比
|
与2008财年计划经费相比
|
|
发现
|
学习
|
研究设施
|
管理
|
增加经费
|
增长率(％)
|
增加经费
|
增长率(％)
|
|
2007财年实际经费
|
5 884.37
|
|
3 200.60
|
785.00
|
1 578.70
|
320.07
|
|
|
|
|
|
|
2008财年计划经费
|
|
6 065.00
|
3 263.83
|
808.82
|
1 633.30
|
359.05
|
|
|
|
|
|
|
生物科学部（BIO）
计算机及信息科学与工程部（CISE）
工程学学部（ENG）
小企业创新研究/技术转移（SBIR/STIR）
地球科学部（GEO）
数学与物理科学学部（MPS）
社会、行为与经济科学学部（SBE）
计算机基础设施办公室（OCI）
国际科学与工程办公室（OISE）
极地计划办公室（OPP）
综合行动（IA）
北极研究委员会 （ARC）
|
608.54
526.68
521.33
108.67
745.85
1 150.73
214.54
182.42
40.36
438.43
219.45
1.45
|
612.02
534.53
527.50
109.37
752.66
1 167.31
215.13
185.33
41.34
442.54
232.27
1.47
|
490.66
564.70
534.09
127.00
464.80
984.91
179.33
27.50
31.57
120.69
143.49
1.53
|
43.14
37.60
54.62
－
30.75
68.07
9.43
4.10
13.25
5.58
13.56
－
|
133.02
26.50
32.42
－
342.57
334.06
39.87
185.73
－
361.14
118.04
－
|
8.24
9.96
11.20
－
10.55
15.63
4.85
2.75
2.62
3.56
0.91
－
|
675.06
638.76
632.33
127.00
848.67
1 402.67
233.48
220.08
47.44
490.97
276.00
1.53
|
66.52
112.08
111.00
18.33
102.82
251.94
18.94
37.66
7.08
52.54
56.55
0.08
|
10.9
21.3
21.3
16.9
13.8
21.9
8.8
20.6
17.6
12.0
25.8
5.5
|
63.04
104.23
104.83
17.63
96.01
235.36
18.35
34.75
6.10
48.43
43.73
0.06
|
10.3
19.5
19.9
16.1
12.8
20.2
8.5
18.8
14.8
10.9
18.8
4.1
|
|
研究与相关活动
教育与人力资源 （HER）
重要研究设备
工资与支出
国家科学理事会（NSB）
总监察长办公室
|
4 758.44
695.65
166.21
248.49
3.65
11.92
|
4 821.47
725.60
220.74
281.79
3.97
11.43
|
3 670.27
177.71
－
－ －
－
|
280.10
584.88
－ －
－
－
|
1 573.35
15.99
147.51
－
－
－
|
70.27
11.83
－
305.06
4.03
13.10
|
5 593.99
790.41
147.51
305.06
4.03
13.10
|
835.55
94.76
18.70
56.57
0.38
1.18
|
17.6
13.6
－11.3
22.8
10.4
9.9
|
772.52
64.81
73.23
23.27
0.06
1.67
|
16.0
8.9
－33.2
8.3
1.5
14.6
|
|
总计
|
5 884.37
|
6 065.00
|
3 847.98
|
864.98
|
1 736.85
|
404.29
|
6 854.10
|
969.73
|
16.5
|
789.10
|
13.0
|
GEO研究设施经费资助情况见表3。2009财年除纳米技术连续3年经费保持不变外，其他基础设施预算均有不同程度的增加，其中资助额度大于8百万美元的基础设施依次为学术研究船队、国家大气研究中心、地球透镜计划和综合大洋钻探计划。
表3 GEO2007—2009财年研究设施经费资助情况（单位：百万美元）
|
设施
|
2007财年实际经费
|
2008财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
与2008财年计划经费相比
|
|
增加经费
|
增长率（％）
|
|
学术研究船队
|
87.94
|
70.66
|
83.96
|
13.30
|
18.8
|
|
地球透镜计划
|
11.63
|
17.61
|
26.29
|
8.68
|
49.3
|
|
美国地震学研究机构联合会
|
11.77
|
11.75
|
12.20
|
0.45
|
3.8
|
|
综合大洋钻探计划
|
34.71
|
39.26
|
47.74
|
8.48
|
21.6
|
|
纳米技术
|
0.50
|
0.50
|
0.50
|
－
|
－
|
|
海洋观测
|
6.49
|
9.00
|
10.50
|
1.50
|
16.7
|
|
国家大气研究中心
|
85.12
|
86.42
|
95.42
|
9.00
|
10.4
|
|
国家天文学与电离层中心
|
－
|
1.70
|
1.80
|
0.10
|
5.9
|
|
总计
|
238.15
|
236.90
|
278.41
|
41.51
|
17.5
|
多年来，GEO持续对NSF确立和支持的整体优先领域进行资助，且每年支持的领域有所变化。GEO2009财年将支持与研究和教育有关的基金项目，其中一些项目涉及到国家的研发重点。在2009财年的预算报告中，列出了对“气候变化科学计划”、“数码功能的发现与创新”、“网络信息基础设施”、“环境中水过程动力学”、“国家纳米技术计划”和“网络和信息技术研究与开发”六大优先领域的资助。在2009财年的预算中对整体优先领域资助的新变化是，结束了2008财年资助对“人与社会动力学”、“国际极地年”领域的资助，也继续停止对在2008财年计划经费预算中就已结束的“环境中的生物复杂性”、“数学科学”优先领域的资助。对“国家纳米计划”的资助，相对于2007财年实际经费和2008财年计划经费减少了3.3百万美元。在2009财年开始新增加了对“环境中水过程动力学”优先领域的支持，资助经费达5.3百万美元（见表4）。
表4 GEO2007—2009财年对NSF整体优先领域的经费投入情况（单位：百万美元）
|
NSF整体优先研究领域
|
2007财年实际经费
|
2008财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
与2008财年计划经费相比
|
|
增加经费
|
增长率（％）
|
|
环境中的生物复杂性
|
26.1
|
－
|
－
|
－
|
－
|
|
气候变化科学计划
|
157.7
|
157.7
|
164.7
|
7.0
|
4.4
|
|
数码功能的发现与创新
|
－
|
1.0
|
4.4
|
3.4
|
342.0
|
|
网络信息基础设施
|
75.0
|
75.0
|
80.0
|
5.0
|
6.7
|
|
环境中水过程动力学
|
－
|
－
|
5.3
|
5.3
|
－
|
|
人与社会动力学
|
1.4
|
1.4
|
－
|
－1.4
|
－100.0
|
|
国际极地年
|
5.7
|
5.0
|
－
|
－5.0
|
－100.0
|
|
数学科学
|
5.8
|
－
|
－
|
－
|
－
|
|
国家纳米技术计划
|
9.7
|
9.7
|
6.3
|
－3.3
|
－34.4
|
|
网络和信息技术研究与开发
|
14.6
|
15.6
|
19.0
|
3.4
|
22.0
|
NSF《投资美国未来：2006—2011年战略规划》中提出的四个战略目标（发现、学习、研究设施与管理），为促进预算和综合绩效提供了一个总体框架。表5给出了GEO2007-2009财年经费预算在各个目标的分配情况，以及与2008财年计划经费相比经费增加的情况。在发现、研究设施两个战略目标2009财年的增加幅度比较大，增加幅度分别达到了12.5％和13.7％。
表5 GEO2007—2009财年按NSF战略产出目标的经费投入情况（单位：百万美元）
|
NSF战略目标
|
2007财年实际经费
|
2008财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
与2008财年计划经费相比
|
|
增加经费
|
增长率（％）
|
|
发现
|
404.91
|
419.00
|
471.30
|
52.30
|
12.5
|
|
学习
|
33.18
|
30.26
|
30.74
|
0.48
|
1.6
|
|
研究设施
|
300.00
|
295.65
|
336.07
|
40.42
|
13.7
|
|
管理
|
7.75
|
7.75
|
10.55
|
2.80
|
36.1
|
|
总计
|
745.84
|
752.66
|
848.67
|
96.01
|
12.8
|
GEO在2009财年将继续发展教育、开展培训和举办多样化的活动。2009财年经费预算将允许增加平均奖励额度，继续加强跨学科研究、跨机构的合作，开展不同形式参与的国际合作。维护现有的研究基础设施，新建优先研究所需的科学研究基础设施，购置新的区域研究设备，加大海洋考察船的升级改造，加强海洋钻探计划和地球透镜计划设施的建设。
表6 2007—2009财年从GEO经费资助中受益的不同研究人群的资助额度（单位：百万美元）
|
|
2007财年实际经费
|
2008财年计划经费
|
2009财年预算经费
|
|
|
|
高级研究人员
|
4 188
|
4 200
|
4 700
|
|
|
其他专业人士
|
2 934
|
3 000
|
3 400
|
|
|
博士后
|
617
|
600
|
700
|
|
|
研究生
|
2 416
|
2 400
|
2 700
|
|
|
本科生
|
1 672
|
1 700
|
1 900
|
|
|
总计
|
11 827
|
11 900
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13 400
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从表6中可以看出受益于地球科学资助经费的高级研究人员、其他专业人士、博士后、研究生和本科生人数在2008财年基础上都有所增加。对越高级的科研人才资助强度增加的幅度越大。
表7 GEO奖金资助额度、执行时间、奖金数量和奖金比率的变化趋势（单位：百万美元）
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2007财年实际经费
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2008财年计划经费
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2009财年请求经费
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竞争奖项统计
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数量
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1 347
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1 400
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1 600
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奖金比率
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31％
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31％
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31％
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研究奖统计
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数量
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1 037
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1 100
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1 250
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奖金比率
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27％
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27％
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28％
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年中奖额度
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119 713
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120 000
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125 000
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平均奖励执行时间（年）
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3
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3
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3
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从表7中可以反映出从GEO设立的奖励基金数量和奖励资助额度、执行时间、奖金数量和奖金比率的变化趋势。设立的竞争奖项数量逐年在增加，连续三年的奖金比率保持不变。设立的研究奖数量也是呈现出增长趋势，2009财年的研究奖金比率比2008财年提高了一个百分点。奖励有效时间仍为3年，没有发生变化。
（作者单位：中国科学院国家科学图书馆兰州分馆）
《科学新闻》 (2008年 9月 第2期 政策管理)