在世界各国的高等教育体系结构中，美国最早明确地划分出研究型大学（Research University）这一类型。1900年美国大学协会（AAU）的诞生，成为研究型大学正式被认可的标志。美国卡耐基教学促进基金会1970年首次提出、后来又多次修订的《高等教育机构分类》成为美国各类大学和学院的分类标准。在1994年修订的《高等教育机构分类》中，研究型大学要达到两个标准：第一，提供从学士学位直到博士学位的教育，每年至少授予50个博士学位；第二，置研究于优先地位，每年至少得到1550万美元（研究型大学Ⅱ类）和4000万美元（研究型大学Ⅰ类）的来自联邦政府委托的科学研究经费支持。

 

美国斯坦福大学校长盖哈德·卡斯帕尔认为，研究型大学是一种符合三项基本要求的高校，即：精选学生；主要致力于探索知识；富于批评性的追根寻底的精神。毕业于哈佛大学社会学系的丁学良博士提出评鉴研究型大学的九类指标：1.教师的素质；2.学生的素质；3.常规课程的广度和深度；4.通过公开竞争获得的研究基金；5.师生比例；6.大学硬件设备的量和质；7.大学财源；8.历届毕业生的声望和成就；9.学校的学术声望。

 

我国北大建校于1898年。1916年蔡元培出任北大校长时演讲说：“大学生当以研究学术为天职，不当以大学为升官发财之阶梯。”“大学为纯粹研究学问之机关，不可视为养成资格之所，亦不可视为贩卖知识之所。学生当有研究学问之兴趣，尤当养成学问家之人格”。他宣布北大的办学方针是“仿世界各大学通例，循思想自由原则，取兼容并包主义。”

 

四川大学是中国西部的一所研究型大学。在川大的历史上，先后有胡峻所提倡“仰副国家、造就通才”、吴玉章倡导“崇尚学术、启用新派”、张澜提出的“学术自由、兼容并包”、张凌高提出的“培养高尚品格，教授高深学术，造就专门人才，适应社会需要”、黄季陆提出使四川大学成为“世界上有名的完善的学府”以及现任校长谢和平院士提出“不仅要有大楼和大师，更要有大爱和大智”。

 

2000年10月30日，美国马里兰大学校长丹·莫特在中国科技大学进行访问时再一次对研究型大学作了精辟的分析和论述。他认为：“知识的传播和创造、教学和科研是研究型大学密不可分的两个方面。在研究型大学就读的学生，其与众不同之处在于，他们在一种研究性的文化中成长，完全被浸润包容在这种文化之中，有强烈的求知愿望和探究精神”。

 

 

1．研究型大学的概念。学者们有不同的看法和不同的描述，大致可分为三类：一类是利用人们观念中对研究型大学的常识性判断或向往性设计，预设大家对研究型大学概念形成基本认识而直接进入相关观点的阐述，回避了对研究型大学概念的理性分析；另一类是通过列示研究型大学特征，采用描述性定义概念的方法，以具有相应特征的大学即为研究型大学；还有一类是借助评介国外研究型大学的特点或评价指标，其中一些做了一定的改造，得出演绎性的研究型大学概念。这些有关“研究型大学”概念的描述和把握，从不同角度反映了“研究型大学”的内涵，有助于我们深化、丰富对研究型大学概念的探索与认识。在相关的国外研究成果和国内可喜探索的基础上，可以认为，研究型大学是以创新性的知识传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科技进步、文化繁荣、国家安全中发挥重要作用的大学。

 

2．研究型大学的基本内涵。显然，这样的定义是从三个方面来界定研究型大学的基本内涵。研究型大学是以创新性知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为首要目标，在社会发展、经济建设、科教进步、文化繁荣、国家安全中发挥重要作用的大学。研究型大学应具有高品位的师资和高质量的生源，充足的科研经费和高层次的科研成果；通过承担前沿性，对国民经济社会发展有重大影响的科研课题，培养高素质、高水平、创新性人才。也就是说研究型大学在师资力量、生源质量、经费投入额度、成果水平、培养人才的层次等各方面均优于一般大学的标准。从世界范围看，最著名的研究型大学一般能在毕业生中产生有国际影响的杰出人才;师资队伍中有一批世界级学术大师和教授;有一批处于世界领先水平的学科点;产出了具有划时代意义的重要科学研究成果;为社会发展做出重大贡献。同时依托高水平科研，以培养高素质、高水平、创新性人才为重点，在培养拔尖人才同时产出高水平的科研成果。若从投入、运行、产出三个视角来看研究型大学，则在投入方面要聚集一流学术人才，吸引高质量的生源，吸纳充足的科研经费，拥有完善的教学和研究设施;在运行方面要给科研以较高的优先地位，通过科学研究培养高水平人才，拥有一流的学科和学科成长能力，具有卓越的校长和良好的校园文化氛围，高层次拔尖创新人才，产出高水平的科研成果，促成高科技转移，促进高科技园区的繁荣，成为国家创新体系的重要组成部分，具备很高的学术声誉和广泛的社会影响力。

 

3．研究型大学的特征。经过研究型大学的组织运行，转化为研究型大学的产出。以下就从这三方面来归纳研究型大学的基本特征。

 

一是研究型大学资源投入方面的特征：（1）聚集一流学术人才。（2）吸引高质量的生源。（3）吸纳充足的科研经费。（4）拥有完善的教学和研究设施。

 

二是研究型大学组织运作方面的特征：（1）给予研究以较高的优先地位。（2）以研究为基础的教学。（3）一流的学科和学科成长能力。（4）卓越的校长。（5）良好的组织氛围。

 

三是研究型大学产出方面的特征：（1）产出高水平的科研成果。（2）培养高层次社会精英。（3）促成高科技转移。（4）促进高科技园区繁荣。（5）很高的学术声誉和广泛的社会影响力。

 

研究型大学社会影响力的实质是教师学术水平和学术声誉、毕业生质量和社会认可度、研究成果水平和社会服务质量等多方面的总和。

 

 

研究型大学是这样一种类型的高等学校，它将科研与教学紧密结合，置科学研究与高层次创新人才培养于优先地位，是高等教育体系顶端的一个群体。现在一般意义上的世界一流大学都是研究型大学。由于研究型大学在国家创新体系中发挥着重要作用，是国家竞争力的源泉，因此建设研究型大学成为很多国家的战略目标，对国内精英大学集中投资成为实现这一目标的主要举措，研究型大学之所以引起许多国家高度重视，是因为它能肩负重大的历史使命。其主要作用表现在：

 

1．研究型大学是国家知识创新体系的核心。国际上通常把诺贝尔科学奖及Nature（自然）和Science（科学）等世界顶尖学术刊物上发表的论文，作为知识创新水平的重要标志。据统计，全世界75％的诺贝尔科学奖、60％的Nature和Science论文（第一作者单位），是处在全世界前200名的研究型大学获得、发表的。这些数据雄辩地证明：研究型大学是世界知识创新体系的主体。

 

2．研究型大学是培养高层次创新人才的摇篮。发达国家的精英人才基本上都是世界著名研究型大学的毕业生。与普通大学相比，研究型大学拥有世界著名的教授和研究人员，一流的研究设施和优良的学术氛围，开展着前沿科学研究并不断取得最新进展等，因此具有培养高层次创新人才方面的独特优势。

 

3．研究型大学是民族复兴的重要力量。世界著名研究型大学的转移与世界经济中心的转移紧密相连。19世纪世界著名研究型大学大多在英国和德国。20世纪随着世界经济和科技中心转移到美国，世界著名大学的重心也随之转移。20世纪晚期至今，亚洲尤其是东亚逐步成为世界经济的重要支柱，著名大学走向东亚的趋势也日益明显起来。日本、韩国等都很重视世界一流水平的研究型大学建设，并取得一定成效。中国香港、台湾的名牌大学也都在向世界一流大学冲刺。我们应当借鉴发达国家经验，着力建设好一批研究型大学，以期在中华民族伟大复兴中发挥重大作用。

 

1．目标定位

 

中期目标：经过若干年的努力，组建一批高水平、开放式、国际化的交叉学科前沿研究和重大战略领域科技攻关基地，造就数百名世界水平的领衔教授，建设一支以数万名博士生和博士后为主体的知识创新生力军，每年为国民经济和社会发展培养数十万名高素质的本科创新人才。重点建设的若干所研究型大学的学术实力接近世界200强，其中1-2所大学接近世界100强。

 

长期目标：进一步提高研究型大学的知识创新能力和创新人才培养水平，重点建设的若干所研究型大学的学术实力跻身世界100-200强，其中1-2所大学进入世界100强；使我国研究型大学成为世界知识创新的生力军，为迅速提升我国科技和教育的国际竞争力，全面建设小康社会做出应有的贡献。

 

2．发展战略

 

重点突破战略：我国作为一个发展中国家，财力有限，必须对大学进行分类、分层次管理，有所为、有所不为，有先为、有后为。近期目标，选择基础较好的十所左右研究型大学进行重点建设；在此基础上，若干年以后再选择20所左右研究型大学进行重点建设。

 

国际化战略：借鉴世界发达国家的经验，建立大学分类管理制度，给予研究型大学充分的办学自主权；建立国际接轨的科研管理体系和成本核算体系。研究型大学要以全球的视野，引进世界著名的教授、专家和学术大师；在国际科技竞争的平台上，建立与国际接轨的同行评议机制。

 

3．指导思想

 

以全面建设小康社会为着眼点面向国家战略需要，瞄准世界科技前沿，着力提高原创性水平。坚持科学研究与人才培养紧密结合，把科学研究作为创新人才培养的关键环节，将研究型大学的人才优势转化成科研优势。加强学科交叉与渗透，把学科交叉作为提高原创性水平的主要抓手，将研究型大学的学科综合优势转化成科研优势。继续走产学研合作的道路，通过建立多种形式的、广泛的产学研联盟，实现优势互补、资源共享、共同发展。

 

我国大学要建设符合时代需求的现代大学制度，应以制度创新为主线，以国际性、系统性、创新性、竞争性、现代性为基本方向：大学制度建设只有站在国际的高度，高屋建瓴地把握大学发展方向，才能在国际竞争中应对自如；制度的完善与高效运行依赖相互依存的管理链；时代与大学都在发展，变革与创新是永恒的主题；竞争是激发制度活力与解放学术生产力的动力，竞争性的制度与制度的竞争性是现代大学制度建设的重要原则；大学发展要保留合理的内核，反映时代特征、与时俱进是大学制度建设的社会要求。在这样的环境下，大学为了获得更多经济效益，有的关注的不是“以人为本”而是如何适应“优胜劣汰”。新世纪的中国大学任重道远，只有加强大学创新能力建设，逐步消除与世界一流大学创新力差距，中国大学的创新力才能迈上新台阶。

 

1．制定分类标准，对大学进行分类管理。明确研究型大学的定位，将研究型大学定位为国家知识创新体系的主体。建设中国特色的现代大学制度，在重点建设的研究型大学中进行管理改革试点，提高研究型大学的管理水平，充分发挥其学术决策作用。以人为本，建立和完善现代大学制度，以制度创新推动研究型大学的自主创新。

 

2．建立高水平的学术创新团队。构建应用人才的评价体系；加速学校科技成果的转化进程；.设立技术创新基金。将具有时效性、新颖性、实用性的成果快速推向市场；完善创新机制和制度规范，加强与科研院所的合作，推进联合和合并，坚持以“学科建设为龙头，队伍建设为核心”的办学思想，改革教师评聘制度，短期考核与长期评定相结合，质量与数量相结合；引进优秀人才，特别重视从海外引进团队，逐步建立与国际接轨的教师评聘与人才评价机制，并实行人才评聘多元化标准等等。

 

3．加大对研究型大学的投入力度。集中有效资源重点支持一批基础较好的研究型大学，建立科学的评估体系，以形成良性竞争机制平衡基础研究与应用研究，根据国家自主创新体系总体布局和学校学科发展特点，建设学科群，加强学科交叉与融合；鼓励重点建设的研究型大学坚持以原创性基础研究为主，制定学校自主创新近期和远期规划：在政策制定上优先考虑促进自主创新的源头——基础科学研究、自主创新的核心——创新人才的选拔任用等方面；提高研究型大学的知识创新水平，逐步成为世界知识创新体系的生力军，推进科技成果转化和鼓励应用性研究。

 

4．充分重视基础研究。努力提高原始性创新与知识创新能力，积极推动基础研究成果向应用性转化，不断提高国家的自主创新能力，依托研究型大学多学科的综合交叉及人才聚集优势，改革科研管理体制和机制，逐步将课题研究需要学校支出的间接成本列入预算。提高研究型大学的科研效率。

 

5．实施专利战略。积极推进官产学研合作模式创新，加强校企联盟，建立一系列与政府、企业合作的实验室，大大加快科技创新和科技成果转化力，为提升原创性科技发明能力，要为基础研究工作者创设宽松自由的环境，强调探索，宽容失败。政府要从宏观政策和法律的制定、资金支持等角度推动科技成果转化为现实生产力；要完善科技成果转化的投资管理体制，鼓励风险投资，多渠道筹集转化资金。大学应积极改革高校科技管理体制，鼓励高校教师在保证教学工作的前提下，开展科技研发、创办科技企业等活动。

 

6．探索创新人才培养模式。通过跨学科合作、学术资源共享，鼓励多学科不同观点的碰撞、组合，推进知识与技术创新、培养高素质创新型人才，依托交叉平台，探索创新人才培养模式。培养具有创新精神和实践能力的复合型人才。构筑孵化高地。带动整个学校创新力的提升。

 

7．加强创新文化建设。努力营造和谐包容的文化氛围，鼓励勇于创新、大胆质疑、宽容失败、敢为人先的拼搏精神。

 

（作者单位：西北农林科技大学）

 

《科学新闻》 (2008年 8月 第1期 观察思考)