目前，高校知识产权管理基本上定位于法律保护的范围，但是，只停留于保护并非真正意义上的管理，当然也不是有效的保护，这需要对高校知识产权管理的定位进行再认识。

 

1.转化是再创造

 

专利本身还不是现实生产力，专利技术成为现实生产力还有转化过程，这个转化过程实际上是在忠于原专利技术上的再创造和再开发。如果说科研成果成为专利后即表示科研项目的完成，那么，对专利的转移转化又是另一个环节的再创造和再开发，但是，这一环节往往被忽略，导致知识产权管理的片面性和不完整性。

 

高校以专利为主体的知识产权管理，其根本目标是要把无形资产转化为有形资产，把科技成果转化为现实生产力，所以在知识产权管理中，理所当然要承担转移转化过程的技术再创造和再开发任务，如此认识和定位，专利闲置的现象就从管理的角度找到了原因，同时也对从事转移转化的特点和规律有了科学的认识。

 

2.转化直接服务社会

 

高校在“培养人才，科学研究，服务社会”三大职能中，对如何服务社会还缺乏深刻理解和认识。开展社会急需的科技研究是为社会服务，但是，高校所取得的科研成果和专利，并不是立即能进入生产领域，而是要经过转移转化过程，转移转化成功与否，是考察科技成果能否有效为社会服务的标尺。从这个角度看，专利的价值不仅体现在是否为社会所需要，同时还更体现在转移转化的成效上。社会需求更看重专利的应用价值，而不仅仅是理论价值。高校许多科研项目是从教学出发的，为教学服务的科研专利成果可以为教学服务，但主要是体现了理论意义，如果专利仅仅是在实验室中才能得到证明，离服务社会的目标显然还有很长一段距离。从事转移转化就是缩小这个距离，并且使专利技术能直接服务社会。

 

3.转化要抓住重点项目

 

在“发明专利，实用新型专利、外观设计专利”三个类别中，技术含量和技术层级显然有别，在知识产权管理中，不仅要进行分类管理，而且要向发明专利倾斜。这种分类管理也包含了质量定位。管理的重点应该把“发明专利”放在首位，不仅因为“发明专利”最能反映高校的特点和科研水平，而且“发明专利”的转化更能对一般专利起到带动作用，也更能体现专利转移转化的质量。抓好转移转化的重点项目，能更好地积累转移转化经验，尽快掌握转移转化的特点和规律，这就是以点带面。“又好又快”要求我们把质量摆在首位，所以，高校的知识产权管理不能只顾“量”，不顾“质”，把“质”放在首位就是把“好”放在首位。转化要抓重点项目，以此为突破口才能推动转移转化向更高层次推进。

 

4.转化是管理工作的核心

 

高校在知识产权管理中，涉及对科研项目的绩效考核。在通常情况下，专利作为科研成果已经是科研的最终形式，对科研人员来说，这种定位似乎已经很恰当，但对知识产权管理来说，转移转化的环节却应该是核心。从科研管理来说，高校科研管理的职能必须延伸到专利的转移转化环节才能算完整。要由过去的“立项—研究—验收”三环节延伸为“立项—研究—验收—转化”四环节。从知识产权管理来说，要把专利的转移转化作为管理核心，才能加快无形资产向有形资产转化的速度，所以，转移转化应该是高校知识产权管理的重要职能。

 

高校是专利“推介”的主体，企业是专利使用的主体，明确不同主体的不同职责，才能准确把握高校知识产权转移转化的特点和途径。

 

1.以推介为主

 

高校要走出自办产业来转化专利的误区，把精力放在推介上效果更好，也更符合高校的特点，对此，华东理工大学建立“技术转移中心”的经验值得重视。据《中国教育报》2007年3月21日报道，这个中心实际上是“技术婚介所”，专为技术成果转化“做媒”，报道还说，这个中心“每年为学校科研人员签订技术开发、转让合同300余项，合同金额达6000余万元，一个个科研成果在国家技术转移中心这条‘阳光通道’中畅通无阻地通过企业投产。”对一个规模不大的高校来说，这个业绩十分令人敬佩和羡慕，高校服务社会要找准自身的特点和优势，重点以推介为主。高校以自办企业来实现专利的转移转化并不值得提倡，因为经营企业毕竟不是高校的优势，高校要以技术推介为专利的转移转化平台，才能发挥高校自身的优势和特点，才能实现高校“更好更快”的发展。

 

2.延长研究开发链

 

仍以华东理工大学经验为例，报道说，“华东理工大学校长钱旭红告诉记者，高校科研成果如同‘毛坯’，大多缺乏可靠的技术经济分析，无法直接形成成套工业化技术，从而削弱其转移能力，致使企业不敢轻易‘接盘’，更不敢轻易投资。因此，高校和有关部门必须构建技术转移体系，在实验室成果与企业产业化间‘架桥’，为‘毛坯’成果‘打磨’、‘上光’、‘包装’和‘配套’。基于这样的理念，学校在国家技术转移中心下设技术市场部、知识产权部、工程设计研究院、环境咨询部、中试基地等机构，聘近百位专业人士担任‘技术红娘’，帮助教授们将实验室成果与生产实际‘对接’，实施‘一揽子’服务。”这就是延长研发链。华东理工大学把科技成果的中试基地建在校内是很对的，值得高校同行的关注和借鉴，使中试成为科技成果转移转化的基本保障。企业作为科技成果转移转化的接受方，从中试过程看到科技成果的实际应用价值，而不仅是专利说明上的理论价值，研究开发链一延长，转移转化被纳入管理轨迹，才能有效开发和运行。

 

3.面向市场，纵横结合

 

科研项目如何立项是专利转移转化的基础，从课题来源看不外乎来自“纵横”两个方面，“纵向”课题主要是指从政府得到资助的项目；“横向”课题则主要来自于社会，亦为平常所说的市场。专利的转移转化管理重点要面向市场，纵横结合。

 

高校一般重视纵向的课题，从课题的前沿性和战略性来说，纵向课题的影响要大，但纵向课题毕竟数量有限，并不可能满足高校的要求，所以横向课题是高校获得更多科研项目的渠道，也是取得科研资源更为广阔的空间，而且，横向课题主要来自于企业，企业的赢利目标和市场竞争更有利于高校的科研成果尽快转化。高校必须以横向为主才能更好实现科研与生产实际相结合，才能取得企业急需应用的科研项目，因而也更有利于转化；在此基础上实行纵横结合，高校的科研才能形成比较合理的结构。除华东理工大学的转移转化率达到52％以外，另从教育部科技发展中心网站（http://www.edu.cn 2007-10-30）公布的《2005年高校技术转让当年实际收入排序》看，当年技术转让实际收入名列第一的是山东大学，这说明山东大学的转移转化率也很高，这都是重视面向市场，服务社会的结果。

 

 

高校以专利技术成果为主体知识产权要实现尽快转移转化，首先要在体制上适应这种需要，建立健全高校的技术成果转移转化平台。

 

1.建立转化平台

 

多数高校都没有专职的知识产权管理机构，关键是没有把转移转化纳入知识产权管理的范畴，现在要把转移转化纳入知识产权管理，就必须建立专职的转移转化平台，并且使这个平台与企业的研发中心接轨，使高校在研发上与企业研发建立有机联系。

 

必须认识到这样的平台是科研工作的整体，把转移转化纳入到科研最后环节中来，科技成果才不至于停留在“书面载体”中，任何科技成果要成为生产技术才能具备应用价值。华东理工大学建立的技术转移中心确实值得推广。

 

建立技术转移中心并不是建立企业，但是可以运用企业管理的方式来运作，开展成本核算，讲究转移转化的效率和效益，从这个角度出发，就能与企业需求保持一致，而且，高校以这个平台加强与企业的接轨，才能推进合作机制。

 

2.建立专职转化队伍

 

建立转移转化平台，必须有一支转移转化的专业队伍，要把科研项目的承担者纳入这个平台的队伍中来，与转移转化的专业队伍相结合，转移转化的人力资源才能得到充分保证。而且，高校要从转移转化的实践中，总结和发现转移转化的特点和规律，不断提高科研水平和专利质量，这样一支专业队伍不仅对加强科技成果的转移转化是必要的，对加强教师队伍建设和提高高等教育质量也是必须的，从而能更好实现服务社会的任务和目标。

 

3.建立完善的体制

 

既然转移转化是科研过程的延伸，转移转化的体制本身就具有系统性，在体制建设上坚持几个有机结合非常重要。

 

首先要坚持科研项目的立项与转移转化有机结合。即在科研项目立项时，要充分论证科研项目在转移转化中的可行性，在项目申报时要对应用条件进行充分说明，不能只强调理论意义，这是应用研究立项的基本原则，要把转移转化率纳入科研成果的考核之中。

 

其次要坚持把转移转化平台作为理论与实践相结合的载体。在教育与实践相结合的过程中，转移转化平台是教师带领学生深入实践的重要空间，是检验科研成果水平和应用价值的重要尺度，它对高校提高教育质量无疑会起到强有力的推动作用。

 

再次要坚持把人才管理与知识产权管理相结合。既然转移转化平台是系统工程，当然涉及到人才培养和人才使用的问题。要把转移转化平台当作施展才能的舞台和空间，还要有正确的人才观，我们既要有在科学研究中有理论创新的科学家，也要有在应用研究中能把新技术转化为现实生产力的工程技术人员，而且，无论在任何国家或任何时候，从事应用研究的人员总是大多数，也是社会需求最大的人力资源，对从事转移转化的人才要纳入与从事教育、科研同等的人才管理体制中才能体现科学的人才观。

 

 

知识产权转移转化涉及到利益机制的问题，高校的知识产权管理中的激励机制就是正确处理好国家、集体和个人的利益关系。

 

1.界定多方利益关系

 

高校知识产权中的专利基本上是“职务发明”，从法律保护上来说，专利所有权人是国家（学校），转移转化所得当然也是国家（学校），科研项目的研究者虽然不具备所有权资格，但是必须考虑到他们对专利研究的贡献，更好地鼓励他们接续转移转化工作，必须界定多方利益关系。

 

对原始专利转移的收益。从法律规范上是国家（学校）所有，但从学校的激励机制来说，应当考虑到他们作为“职务发明”的贡献，保证其能从转移收入中得到一定的份额。在以专利入股的转移方式中，可以给予一定的股份给科研项目承担者。

 

对经过开发的转移转化收益。当然重点是参与转移转化开发的团队或个人，也还有继续参与转移转化开发的原科研项目承担者，既有不同阶段，不同任务，又有不同的参与者，我认为要重视转移转化开发参与者的所得分配，这有利于形成对转移转化开发的激励。

 

2.初次分配公平与激励机制

 

党的十七大报告提出了实现初次分配公平的问题，对建立激励机制来说，重点在初次分配的公平，不能把转移转化开发的收益作为福利来进行再分配，而应该是转移转化开发的人力成本，专利收入应该作为高校的科研收入纳入校产管理，用于办学和科研项目的再开发，这是建立激励机制很重要的原则。要实现初次分配公平，关键在于正确评价从事转移转化工作的业绩和贡献，公正评定转移转化人员的技术职称，要纠正重科研、轻转移转化的倾向，这是建立激励机制的基本原则。对有某项转移转化工作有突出贡献的，也要采取一次性的奖励措施，使有贡献的人员真正得到奖励，从而激励更多的人来关心和参与转移转化开发工作，从体制和机制上推动高校的知识产权管理迈上更高的水平。

 

（作者单位：中国科学技术大学）