作者:周芬棉 来源:法制日报 发布时间:2017/9/9 19:41:53
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证监会专项检查328家私募机构
83家被采取行政监管措施8家涉嫌犯罪

 

本报北京9月8日讯 记者周芬棉 据证监会新闻发言人常德鹏今日通报,为排查金融风险隐患,打击违法违规,今年上半年,证监会组织人力对328家私募机构开展了专项检查,对83家私募机构采取行政监管措施。

据悉,此次专项检查包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。

检查内容突出差异化检查安排,除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外,重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题;190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

据此,证监会要求相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家采取行政监管措施;

将涉嫌违法犯罪的8家私募机构违法线索通报地方政府或移送公安部门。

要求相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施。这些机构包括:福建最多,十二家,广东九家,江苏八家,吉林、浙江各七家,北京、上海各五家,最少的是西藏、四川、湖北、山西分别为一家。

证监会称,对检查发现问题的机构,证监会将违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

 
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